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总 序
科学，特别是自然科学，最重要的目标之一，就是追寻科学本身的原
动力，或曰追寻其第一推动。同时，科学的这种追求精神本身，又成为社
会发展和人类进步的一种最基本的推动。
科学总是寻求发现和了解客观世界的新现象，研究和掌握新规律，总
是在不懈地追求真理。科学是认真的、严谨的、实事求是的，同时，科学
又是创造的。科学的最基本态度之一就是疑问，科学的最基本精神之一就
是批判。
的确，科学活动，特别是自然科学活动，比较起其他的人类活动来，
其最基本特征就是不断进步。哪怕在其他方面倒退的时候，科学却总是进
步着，即使是缓慢而艰难的进步。这表明，自然科学活动中包含着人类的
最进步因素。
正是在这个意义上，科学堪称为人类进步的 “第一推动”。
科学教育，特别是自然科学的教育，是提高人们素质的重要因素，是
现代教育的一个核心。科学教育不仅使人获得生活和工作所需的知识和技
能，更重要的是使人获得科学思想、科学精神、科学态度以及科学方法的
熏陶和培养，使人获得非生物本能的智慧，获得非与生俱来的灵魂。可以
这样说，没有科学的 “教育”，只是培养信仰，而不是教育。没有受过科
学教育的人，只能称为受过训练，而非受过教育。
正是在这个意义上，科学堪称为使人进化为现代人的 “第一推动”。
近百年来，无数仁人智士意识到，强国富民再造中国离不开科学技术，
他们为摆脱愚昧与无知作了艰苦卓绝的奋斗，中国的科学先贤们代代相
传，不遗余力地为中国的进步献身于科学启蒙运动，以图完成国人的强国
梦。然而应该说，这个目标远未达到。今日的中国需要新的科学启蒙，需
要现代科学教育。只有全社会的人具备较高的科学素质，以科学的精神和
思想、科学的态度和方法作为探讨和解决各类问题的共同基础和出发点，
社会才能更好地向前发展和进步。因此，中国的进步离不开科学，是毋庸
置疑的。
正是在这个意义上，似乎可以说，科学已被公认是中国进步所必不可
少的推动。
然而，这并不意味着，科学的精神也同样地被公认和接受。虽然，科
学已渗透到社会的各个领域和层面，科学的价值和地位也更高了。但是，
毋庸讳言，在一定的范围内，或某些特定时候，人们只是承认 “科学是有
用的”，只停留在对科学所带来的后果的接受和承认，而不是对科学的原
动力，科学的精神的接受和承认。此种现象的存在也是不能忽视的。
科学的精神之一，是它自身就是自身的 “第一推动”。也就是说，科
学活动在原则上是不隶属于服务于神学的，不隶属于服务于儒学的，科学
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活动在原则上也不隶属于服务于任何哲学的。科学是超越宗教差别的，超
越民族差别的，超越党派差别的，超越文化的地域差别的，科学是普适的、
独立的，它自身就是自身的主宰。
湖南科学技术出版社精选了一批关于科学思想和科学精神的世界名
著，请有关学者译成中文出版，其目的就是为了传播科学的精神，科学的
思想，特别是自然科学的精神和思想，从而起到倡导科学精神，推动科技
发展，对全民进行新的科学启蒙和科学教育的作用，为中国的进步作一点
推动。丛书定名为 《第一推动》，当然并非说其中每一册都是第一推动，
但是可以肯定，蕴含在每一册中的科学的内容、观点、思想和精神，都会
使你或多或少地更接近第一推动，或多或少地发现，自身如何成为自身的
主宰。
《第一推动》丛书编委会
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The
Emperor’s New Mind
Concerning Computers, Minds,and The Laws of Physics
ROGER PENROSE
Rouse Ball Professor of Mathematics
University of Oxford
Foreword by
MARTIN GARDNER
OXFORD UNIVERSITY PRESS
OXFORD ·NEW ·YORK ·MELBOURNE
Oxford University Press. Walton Street. Oxford OX26DP
Oxford New York Toronto
Delhi Bombay Calcutta Madras Karachi
Petaling Jaya Singapore Hong Kong Tokyo
Nairobi Dar es Salaam Cape Town
Melbourne Auckland
and associated companies in
Berlin lbadan
Oxford is a trade mark of Oxford University press
Published in the United States
by Oxford University Press. New York
First prblished 1989
Reprinted(with corrections)1989,1990(three times)
All rights reserved. No part of this publication may be
reproduced, stored in a retrieval system, or transmitted, in any form
or by any means. electronic, mechanical, photocopying, recording,
or otherwise, without the prior permission of Oxford University
press
British Library Cataloguing in Publication Data
The Emperor’s New Mind
I.Man. Cognition related to artificial intelligence
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1.Penrose, Roger
15.4 BF311
ISBN0-19-851973-7
Library of Congress Cataloging-in-Publication Data
Penrose, Roger
The emperor’s new mind:concerning computers, minds, and the laws
of physics ／Roger Penrose
Bibliography:p. Inchudes index.
1.Artificial intelligence. 2. Thought and thinking. 3. Science-
Philosophy. 4. Computers. I.title.
Q335.P4151989
006.3-dc2089-8548CIP
ISBN-0-19-851973-7
Printed in Great Britai by
Butler and tanner Ltd, Frome, Somerset
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敬启读者
我在本书的许多地方引用数学公式，而毫不在乎时常听到的警告，放
进去的每条公式都会把我的读者数目减半。如果你是这样的一位对数学公
式恐惧的读者 （大多数人都是这样的），那么我就介绍一种当这种可恨的
一行出现时自己通常采用的步骤。大体就是完全不理睬这一行，而跳到正
文的下一行去！但也并非完全如此；人们要仔细地推敲这一可怜的公式，
而不仅是做表面上的理解，然后再继续前进。过了一阵，如果你又重新充
满自信，则可回到刚才忽略了的公式，努力抓住一些显著的特征。正文本
身也许可帮助你了解什么是关键的，什么东西被忽略后并没有什么影响。
如果做不到这些，也不必担心，干脆不理该公式就是了。
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译者序
牛津大学的罗杰·彭罗斯的 《皇帝新脑》一书的出版是国际书界的一
件大事。剑桥大学前年曾为它专门召开了一次学术会议。
这本洋洋大观的贯穿了电脑科学、数学、物理学、宇宙学、神经和精
神科学以及哲学的巨著体现了作者向哲学上最重大的问题之一 “精神——
身体关系”挑战的大无畏精神。
迄今为止的科学基本上都可纳入形而下学的范畴，而这本书可认为是
首次对形而上学进行的严肃尝试。历史上曾重复地出现过还原主义的思
潮，最近代的便是人工智能专家的断言：电脑最终能代替人脑甚至超过人
脑。彭罗斯的论断却是：正如皇帝没有穿衣服一样，电脑并没有头脑。电
脑具有智慧吗？人们的共识是用通过图灵检验来定义智慧。彭罗斯认为要
制造出满意地通过这种检验的机器还是非常遥远的事。即使它真的通过
了，我们还是不能断定其真有理解力，西尔勒中文屋子的理想实验强有力
地表明，用图灵检验来定义智慧还是远远不够充分的。
希尔伯特曾经有过一个非常宏伟的规划，一旦公理和步骤法则给定，
一切真理都应该能被推导出来。著名的哥德尔定理使这个规划的宏图化为
泡影。以算法来获取真理的手段是非常受局限的，在任何一个形式系统中
总存在不能由公理和步骤法则证明或证伪的正确的命题。康托关于无理数
集合的不可列性、罗素集论的理发师佯谬、哥德尔定理以及电脑停机问题
都是一脉相承地沿用了康托对角线删除法而给予证明的。一言以蔽之，世
界万花筒般的复杂性不可能用可列的算法步骤来穷尽。
灵感和直觉在发现真理方面比逻辑推导重要得多。彭罗斯和柏拉图相
认同，发现真理是精神和数学观念的柏拉图世界进行接触。正如询问宇宙
在大爆炸之前是什么样子的问题是没有意义的一样，柏拉图世界是超越时
空的，具有 “遗世独立”的品格。柏拉图世界至少和物理世界一样地具有
实在性甚至两者是合二为一的。他认为著名的孟德勒伯洛特集合一定是栖
息在这个世界中，否则的话何以这么美丽呢？真可谓 “此曲只应天上有，
人间能得几回闻？”
牛顿力学、马克斯韦电磁学、爱因斯坦相对论和量子力学给人类带来
了神速的技术进步，在使人们充满了自信心的同时也给套上了宿命论的枷
锁。我们宇宙的一切都已完全为第一推动所决定。过去人们将第一推动归
于上帝。而量子宇宙论却把第一推动也都摒除了，宇宙在时空上是有限无
界的！这肯定是自以为具有自由意志的人类所不能忍受的，什么人愿意生
活在这种宇宙中呢？远离平衡态的热力学耗散结构也许是生命现象的雏
形，动力系统的不稳定性导致的混沌之中又隐含着新的秩序，这些是对理
解生命的努力，也是半个世纪前人们始料不及的，但这还不是形而上学的
精神。彭罗斯猜测，宇宙也许的确是宿命论的，但同时是不可计算的。我
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们的宇宙究竟有自由意志的存身之所吗？
人类智慧的最伟大工程之一是爱因斯坦的统一场论。其主要困难在于
量子力学和相对论之间的不协调。绝大多数物理学家都是责备相对论，认
为广义相对论只是一种唯象的理论。其实，就理论的美丽和经济性而言，
相对论是远远地比量子力学优胜。前者是人类智慧的产物，而后者是人们
不得不接受的规则。量子力学的解释中仍有许多困难，譬如波函数的坍缩、
薛定谔猫佯谬和爱因斯坦——玻多尔斯基——罗逊 “矛盾”。这些困难也
许在超越过它们的量子引力中可以得到解决。广义相对论的美丽和经济性
体现在非线性之中，彭罗斯曾提出过非线性引力子的概念，这是从他早年
对引力波碰撞的研究中得到启发的。他猜测到，发生量子波函数的坍缩的
判据在于其引力效应超过单引力子的阈值。
彭罗斯镶嵌是除了孟德勒伯洛特集合之外的对柏拉图观念存在性的有
力支持。这两个例子的共同性是它们的发现和近代科学的进展基本无关。
准晶体的五重对称性是这种镶嵌的三维体现。彭罗斯猜测到，准晶体的生
长的神经元的行为既涉及到单引力子判据又涉及到量子引力的非定域性。
时间及其方向也许是意识的最大秘密。彭罗斯提出了魏尔曲率猜测，
宇宙的引力熵由魏尔曲率来度量，而在大爆炸奇点处它必须为零，可惜迄
今连这种关系的表达式都还没有找到，也许它必须是非定域的。他认为时
间流逝的方向是由此衍生而来的。
原子时间、生物时间和宇宙时间以及时间箭头只不过是对时间概念的
粗糙近似。爱因斯坦——玻多尔斯基——罗逊 “矛盾”表明波函数坍缩是
和狭义相对论的定域性以及因果性相矛盾，更遑论广义相对论了。在精神
现象中，甚至时序都发生混乱，在灵感、直觉过程中或者在与柏拉图世界
接触时似乎时间被不可思议地压缩了，它们甚至不发生在时间里。我们在
洋洋自得的同时，又发现科学理论的成就还是这么贫弱。要完全弄清时间
的含义得有待于量子引力的成功，这也是推动精神物理发展的关键。
彭罗斯对引力物理有过许多重要贡献，他 （和霍金一道）证明了广义
相对论的奇点的不可避免性，提出了黑洞的捕获面，以及克尔黑洞的能层
概念。他发明了研究时空的拓朴结构的主要工具即彭罗斯图。他对类空、
类时和零无穷的阐释使引力辐射的图像更具形象。他把旋量引进引力物
理，使辐射问题的研究更新，这就是纽曼——彭罗斯形式，在此框架中他
证明了剥皮定理，即向无穷远辐射的引力可按照其衰减方式被分成四个层
次 （电磁波只有两个层次）。
本书充满了许多猜测，正如历史上的许多猜测的命运一样，一些会存
活，另一些会被淘汰。不管它们的命运如何，这正是当代思想家、哲学家
和科学家必须去做正面冲突的问题。本书的字里行间充满了作者探索真理
的灵感和激情。译者历经一个寒暑的辛苦，终于把这译本奉献在读者面前。
但愿在浏览此书之时，会有王献之行走于山阴道上目不暇接之感。人们在
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忙碌于都市生活之余，抽空到兰亭一游不也是件赏心乐事吗？
许明贤 吴忠超
1992年 1月9 日
纽约 长岛
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马丁·伽特纳的前言
许多伟大的数学家和物理学家觉得，要写一本外行能理解的书，如果
不是不可能的话，也是非常困难的。直到今年，人们也许还认为，罗杰·彭
罗斯，这位世界上最博学和最有创见的数学物理学家之一，也属于这个范
畴之内。我辈读过他的非专门性的文章和讲演的稍微了解一些底细。尽管
如此，当发现彭罗斯在他的研究之余花费大量时间为见多识广的外行写下
