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《国外经济管理名著丛书》前言
马 洪
1978年12月举行的党的十一届二中全会纠正广^期以来党 内存在的左倾错误，清算了林彪、江宵两个反革命集团对马列主 义、毛泽东思想的歪曲和篡改所造成的思想上、政治上、经济上、
组织上的种种恶劣影响，『司时果断地停【I：使用"以阶级斗争为 纲"这个不适用于社会主义社会的口号.作出「把I：作重点转移 到社会主义现代化逑设1：来的战略决策。这就使党的路线重新回 到『马克思主义的正确轨道上来。
为了搞好社会主义现代化建设，茧要的一条是认真学习、踏 实工作。胡耀邦问志在庆祝中[！共产党成立六十周年大会上的讲 话中再一次号召大家下苦功夫，勤奋读书，努力^梶社会科学及 自然科^的知〖只和方法，使感性知识上升为理性知识，成为比较 系统的、有条理的埤论的^识。我们需要学习的东西是很多的，包 括理论知识、实际知识、技术知识、管理知识等等。要搞好社会 ^义现代化建设，就要学会社会I义的经营管理。学习社会主义 的经营管理，要不断总结我们自己的经验，同吋也要(昔鉴国外的 先进经验，学习对我们有用的东丙。.翻译出版-.'些国外经济管理 名著，就是借鉴囯外先进经验的手段之一。为此.我们编译出版 这套《国外经济管理名著丛书》。
为了使读者对国外经济管理的经验和理论有比较全面的』一
解，这套丛书选题的范^比较广&。从地X匕讲，既包^美、法、 德、口等^的^作，^包栝苏联、东欧等围的著作；队时间上讲， 由本^纪初开始,直到^代，^以当代著作为主；从内容上讲,既 ^括宏观范围的经济管理，乂包括微观范围的经济管^和企^管 ^， ^时^颐到^个7派和各种不问观点的著作。这套丛书就是
^匕述范围选择的有代表忭的名》^并将在今后随若同外经济管
跸的实际和理论的进展而不断加以补充。如美国？ 1981年4月出 版的"^论》'书，得到各国管理7界的重视，是'种较冇影响 的新理论，我们^补入本^书，并着I1翻译.
西方的纟5济管理理论，由于历史的发屐和现实的经济^要，形 成厂不同的学派：；对I：名个学派的划分，各国的一些管理学^的 视点也不尽相同.，关干^埤的思想虽然由来已久，^在西方成为 系统的管^^论.则公"、是在】9世纪末到20世纪初。此后，从 其发展的历史及内容来^ ，西方经济管理理〖仓^，派的形成基本 分为二个阶段.
？,卞^？，就^化世纪末到20世纪初形成的听谓"古咚 管理^ ^：'。'^」7：派的代丧人物有美国的迤罗（？化&，^^. 丁3乂^" 1856 法国的法约力：（！^.'!!" ， 1841 —
1925〕、徳国的书伯(乂^化七^， 186^1 "，)以^)^来的美凼 人古利克（"^" (；" 〉和英^人厄威^
11—1&， 1891--、等人。^典管理理论较系统地探^了经济管 理问题。如泰罗等人^^的科学管^^主要探吋广在匚厂中提卨 劳动生产率的问题。他I[！认为:^吋工人提高劳动生产率的^力 是很大的。干是他〖I'：)&枓学试验的基础上，制定出所^标准的橾 作方法。用这种标准的操作方^对.^体工人进行训练，并据以制 定较高的定额。这就是所^ I：作定额原理。为了使工人完成较高 的工作定额，除丫^工人,握标准的操作方法以来，还必须把工 人使用的—匸^、机械、材料以及作^环境加以标准化，这^^所
谓标^化原瑭。为广鼓励工人完成工作定^，他(门提倡实行一种 "箜别的,剌激性的计件]:资制度^他们汄为,要提高劳动^产 率，就必须取得雇主和：！：/、两方面的合作，雇主^心的是低成本， 工人关心的是髙工？"藝使靡主^丄人两力-凼'认^到，通过科学 管观提^厂劳动牛产率，两者都可以达到0己的「纟^。 ^罗等人 认为，这就是雇I：和工人双力'"协^与合作"的^础。但他们并 没有像后来的"行为科学"学派那祥从社^学和心理学等铕度来 考察企^中"人的关系"。此外，^罗等人还对计划职能和执行职
能的划分、职能管理制的采用和组织结抅乂的菅^！^制原理等进
行了探讨。泰罗的代表作是1911年出版的《枓学管理原5|》一书。 19』2年恭罗在，国国会众议院特别委5；会对泰罗制和其他工场
管理制的听证会上的证^，也^研究科学管现的--篇默要X献。
法约尔虽然同泰罗一样是个]:^师，^两人有所不同。泰罗
开始是作为普通工人进人:I：厂的，其^主^从：# --]二工程技术I：作。 法约尔则从进人企业开始，就参加―广企业的管理集团，以后又担 任了一个大^ ^司的最离领导，并在法同的多^ ^机构中从^过管理 方面的调'《和教学工作^所以他的管理理论是以大± ^的整体为 研究对象的，而^他认为他的理论不仅适用亍公私企业，也适用 ^军政机关和宗教组织等。他的骨现理论主要包含/七-"16年发表 的《工业管理和一般管理》一^屮。他认为.管理不同于^营.只 是经营的六种职能活动之一、^^的六种职能沽动是：技术活动、 商业活动、财务活动、安全活动、会计活动和^埤活动。这^种 职能活动，是企业纟[！织中各级人^都多少^^地具^的，"、不过 由于职务^低和企业大小的不同而各有.侧^。 # 「管现活动，则 又包含五种因累-.即：计划、组织、指挥、协调、控制。法约尔 对管理的五种因家，进行了较详细的论述，并提出广十四条管理原 则，即：（一）分]、（二）权限与^任；（一：）纪律；（四〉命令 的统一竹"(卫)指挥的统叶"(六)个别利益服从干整体利益,'
(七）报酬；（八）集权；（九）等级系列；（十）秩序；（十一〗公 平；〈十二）保持人员稳定；〈十三）首创精祌？〈十四）集体精神。 法约尔还特别强调管理教育的重要性，认为可以通过教育使人们 学会迸行管理并提高管理水平。
韦伯的研究:〗：要集中在組织理论方面，他的贡献是提出了所 谓理想的行政组织体系理论，这集中地表现在他的代表作《社会 组织与经济祖织理论》一书中。韦伯主张，为了实现一个组织的 目标，要把组织屮的全部活动划分为各种基本的作业，作为公务 分配给组织中的各个成员。各种公职和职位是按照职权的等级原 则组织起来的，每一职位有明文规定的权利和义务，形成一个指 挥体系或阶层体系。组织中，人员的任用完全根据职务上的要求， 通过^式考试或教育训练来实行。管理人员有固定的薪金和明文 规定的升迁制度.是一种"职业的"管理人员。管理人员必须严 格遵守组织屮规定的规则和纪律。这些规则和纪律是不受个人情 感影响而在任何情况下都适用的。组织中人员之间的关系完全以 理性准则为指导。这种不偏不倚的态度不仅适用于组织内部，而 且适用于组织与外界的关系。韦伯认为，这种理想的行政组织体 系能提高工作效率，在精确性、稳定性、纪律性和可靠性方面优 于其他组织体系。
泰罗、法约尔、韦伯等人僞导的古典管理理论，后来为许多 人所研究和宣扬，其中较为系统地加以整理阐述的有厄威克和古 利克。厄威克的著作有：《管理的要柰》、《组织的科学原则》、《管 遝备要》等。他提出了他认为适用于一切组织的八项原则：（一） 目标原则，即所有的组织都应当表现出一个^I标；（二）相符原则， 即权力和组织必须相符；（三）职责原则，即上级对所属下级工作 的职责是绝对的；（四）组织阶层原则；（五）控制广度原则，即 每一个上级所管辖的相互之间有工作联系的下级人员不应超过五 人或六人；（六）专业化原则，即每个人的工作应限制为一种单一
的职能；（七）协调^：则；（八）明确性原则，即对[每项职务都 要有明确的规定。
占利克除了其他著作以外，最主要的是他和厄威克合编而千
1937年出版的〖〈管理科学论文集》一书。该6包含了反映当时在 管理学七^不同意见的一系列论文。占利克在该论文集中，把古 典管理学派有关管理职能的理论加以系统化而提出了有名的 ？031〕一〔：0& 13，即管理七职能论。？031X01^就是取这些职能的 英文词的首字母而组成，这七种职能是：（一）计划（円—&！^)。 这是为了实现企:化所设定的目标而制定出所要做的事情的纲要， 以及如何做的方法。（二）组织（(^^^^^)。为了实现企业所设 定的目标，就必须建立权力的正式机构和组织体系，并规定各级^ 的职责范围和协作关系。（三）人^ (^"〖！！^)。包括职工的选择、'^， 训练、培养和恰当安排等。（四）指挥（！^化出^)。包括对下属的^
领导、监督和激励。（五）协调（(：^!：山！^"!^)。这是为了使企业^
各部门之间工作和谐，步调一致，共同实现企业的目标。（六）报
告③印。！^!^)。包括「级对[：级的报告和上级对下级的考绩、调 ，
査和申核。（七）预箅(^^^).包括财务计划、会计、控制
等。古利克提出的这七种管理职能，以后虽有人加以增减或修改， 但基本上包括了- 占典管理学派到那时为止有关管理过程论述的各
个方面，成为以后有关这类研究的出发点。
古典管理学派从泰罗等人开始从事管理的实际试验和理论研
究算起，距今已将近一个世纪，他们的理论不(旦在当时起了重要 的作用，对以后管理理论的发展也有着深远的影响，其中许多原 理和做法至今仍被许多国家参照采用。当代两方有些管理学者还 提出"回到泰罗去"的口号，表示要对占典管理理；仑電新深入研 究。
西方管理理论的.甲子亇^5，，是从本世纪二十年代开始的 "人际关系"-"行^^^"'^堙论。所谓行为科学^就是对工
人在斗：产中的行力以及这^行为产牛的原因，进行分析研究，以 便调节企收中的尺际关系，^高生产。它研究的内容包括：人的 本性和需要，行为的动机，尤其是生产中的人际关系（包括领导
同匸人的关条、听以，它4：平期叫作人际关系论。
行为科学，是随着资本主义,上会矛盾的加剧核运而生的。泰 罗以前的企化管堙基本I：把汇人看作机器的配件、会I兑1^的工具。 这大大袢:伤了工人的劳动积极性，严^影响劳动生产率的提^ 。为 厂改变这种状况.东罗用定额奖惩的办法，即大樺加胡萝卜的办 法来剌激工人提"劳41牛」产率，在？!吋也收到了 一定的效果。但
仵:第一次世界大战以后，1：人阶级的觉悟进一歩提高了 ，他们遂 渐认清资本家剥削」：人的-手法―，因^^更.多的罢I：、怠工等
各仲形式来进行斗争。于是^罗的所^科学管理开始失灵了。这 时.许多两力—管理学者为了挽救资本主义危机，就把西方的社会 学和心理学等引进企收管理的研究领域，提出用调节人际关系、改 ^劳动条忭^办法^提劳动生产率。
^ I为科学早期的代表人物有原耩澳大利亚而1^来移居美同的 梅奥旧她一0， 1880--^化）和美^的罗特利斯伯格(^：^ 口譜"""^^" 19740 0他们从二 "年代后期开始.錢
^进行了有名的^桑工I 验，并以实验的结果为侬据，提出了 以下几条原理：、。】：人是"社会人"，是复杂的社会系统的成 员。所以，」：人不&单纯追求金钱收入，他们还有社会、心理方 面的需求，即追求人与人之间的友情、安^感、卩」厲感和受人尊 ：1等。^此，必须从仕会、心理方面来鼓励工人提^劳动生产率。 (一：)企业中除丫 "正式―化织''之外'还存在着"非正式组织"。所
谓正式组织就是！4有一定的目标，并^由规章、制度、力-针、政 策等规定企业中各成员之冋相可-X：系和职责范围的-一定组织体
系。所谓非正式^织就是企^成员在共工作的过程中.巾于抱
冇共同的社会感情1^11形成的非II：式14-1体。这些闭体有巧然形成的
规范或惯例，"成员必浈服从，占典管理理论所注意的只是^式 组织的一^，而梅奥等人则认为还存在着非^式组织，并强凋它 间正式织织是相互依存的，对牛产率的提^打很大的影响。'（二） 新型的领导能力^于，通过对职工满足度的提高而激励职工的
"士气"，从而达到提高生产率的3的。所谓满足度就是工人的需 要得到满足的程度。〖：人所要满足的^要中，金钱只是一部分，更 多的是感情、安全感、I』」厲感等。梅奥等人通过在^桑工厂的试 验了解到，工人并不是把金钱当作刺激积极忭的惟'动力的"经 济人"，^是在物质之外还々社会的和心理的因素的"社会人"。所
以，新型的领3能力就是要在」1：式织织的经济需求^丄人的非正 式组织的社会需求之间保持平衡。他们认为^这样就。了以弥补占 典管理^论的不足，解决劳资之间以甲整个"：I：业文明社会"的 矛盾和冲突，提高生产率。他们的这些观点：1：要反映在以下的代 表著作屮：梅奥的《工业文明的人类问题》、《工业文明的社会问 题》'罗待利斯佑格的《职工的生产率巾的人的^素》等。
梅奥，人奠定了行为科学的基础以后，两方从^这方面研'化 的人大量出现，行为科学在后一阶段的发展，^要集屮在四个领 域：
(-0有关人的需要、动机和激励的问题。在这方面冇代^件 的理论有：(！)美的马斯洛【八1仏化化化^"(，, 1908— 1970〗的"人类^，：层次论"，他&《人类动机的理论》、《激励^ 个人》等著作屮'杷人的^要按其重要性和发生的^^次序排成 以下的1【1、层次：第一层，^^卜-的^要，包括维持生活所必需 的各种物质上的需要，如^含、住房、医药等：第二层，安仝上 ^需要^如生活有保障、不会失1、生病或老年有所依^等。第 二层，感怙和^辑1-.的需要。第四^ ，地位和^人^敬的需要「第 《层，0我实现的需^'也就是我们通常所说的^业心。^斯洛 认为、人(门一般按照这个.^次来追求&项需要的满足，以此.来解
释人们行为的动机。(^)美国的赫;^伯格（？！^】—^ ^^^化巧）的 "激励^柰一-保健因素现论"，他在《工作的推动力》、〈〈工作与
尺性》等15中提出，I：作环境或工作关系方面的因素是保健因素。 所谓保健因素是指，对职工满足的效果，类似卫生保健对身体健 康所起的作^一样。卫中.保健不能直接提高健康状况，但有预防 作用。同样的，保健因素不能直接起激励职工的作用，〖旦能预防 职工产4：不满。屑于保健因素的有：公司政策和管理、监督、工 资、同事关系、工作条件等。至于使职工产生满意作用的因素，只 ^激励因素，即属于工作本身或工作内容方^的^素，如成就、上
级赏识、工作本身、责任、进步等。0〕斯金纳〈8， ^]^, 1904 0的"强化理论"。这是以学习的强化原则为基础的对理解 和修正人们行为的一仲探讨。从其最基本的形式来讲，强化指的 是对-种行为的肯定或否定的后果〈报酬或惩罚）至少^ '定程
度上会决定这种行为是否重复。（^)弗鲁姆（^^"：！"！. ^^^！！!) 的"期望机率模式^论"。这种理论^为，选择性行动成果的强度 〈即职工对某一行动成果的评价）和期望机率（即职工认力某一行 动成功的。了能性的^度）两者决定激励力的大小，激励力促使行 动，行动取得成果，逋过成果职工得到满足。
(二）同企业管理有关的所谓"人性"问题。在这^而有代表
性的理论有：（门美^麻^理工学院教授麦格雷戈（！〕^^化^^ ^,， ^06 -1964)的"乂理论-一丫理论"。他在研究企业管 理时'发现企业管理中出现的问题，不少是由于管坪人员对工人 的片面认识，即〖人为I二人劳动效率不高，是由于"工人的本性不 诚实、懒惰、愚蠢、不负责任等等造成的'，，这就是理论"。与 此相反，认为人不是被动的.人的行为受动机的支配，只要给其 创造一定的条件，他就会努力工作，达到确定的3标，希.^自己 的工作取得成就。从这个认识出发，如果工人的工作没十好'就 得从管理本身去找妨碍劳动者发挥积极性的因素了 。这就是"丫理
论"。显然，"丫理论"比"义理论"是大大地前进了。麦格雷戈在 《企业的人事方面》等著作中，把传统的管堙观点叫做"乂理论"， 那是以对工人的管柬和强制为主的。他主张以诱导的办法，鼓励 职工发挥主动性和积极性，他把这种管理观点，叫做"^理论"。 麦格雷戈认为，只有理论"才能在管理上取得成功。(^)美
国的阿^里斯（(：&^八："0的"不成熟一-成熟理论"。他在 《个性和祖织》等著作中提出，在人的个性发展方面，如同婴儿成 长为成人一样，也有一个从不成熟到成熟的连续发展过程。这个 过程就是从被动到主动、从依赖到独立、从缺乏自觉到自觉和自 制。一个人在这个发展过程屮所处的位^，就体现他自我实现的 程度。而正式组织的基本性质使个人保持在"不成熟"阶段，井 妨碍他自我实现。消除个性和组织之间的不调和并使之凋和起来 的办法是：扩大职工的工作范围；采用参与式的、以职工为中心 的领导方式；使职工有从事多种工作^经验；加重职工的责任；更 多地依靠职工的自我指挥和自我控制/等等。
(三） 企业中的非正式组织以及人与人的关系问题。在这方面 有代表件的理论有：原籍德国、后来移居美国的卢因(^^ 1乂^！1， 1947^的"团体力学理论"。这个理论主要论述了 作为非正式组织的团体的要素、目标、内聚力、规范、结构、领 导方式、参与#、行为分类、规模、对变动的反应等。〈2〉美园 人布雷徳福仏61』化州）的"敏感性〖川练'，。敏感性训练的 目的是通过受^1者^团休学习环境屮的相^影响，提高受训者对 自己的感情和情绪、自己在组织巾所扮演的角色、0己同别人的 相互影响关系的敏感性，进而改变个人和团体的行为，达到提高 工作效率和满足个人需求的目标。
(四） 企业中领导方式的问题。在这方面有代表性的理论有：
^！)美国的坦南鲍姆1^0^11 丁3111^11^ 1^11 〉和施米特（^^"！：^ 比501101^0的"领导方式连续统一体理论"。他们认为，在企业
的领导方式中，从专权式的、以卜7』》7中心的领导方式到极为民 4的、以职工为中心的领导力'式之间-存在着多种多样的领导方 式.是一个连续的统一体。至丁到^应选择哪-种领导方式，不
能一概而论.耍考虑^理、职工、形势、I；期战略等〃而的因^， 才能在这个连续统体中选择一个当吋当地最合适的领3模式。
(^)美^密^根大^的利克特〔"。化& 1」！^^， 1903- 〕的"支 持关系理论"。他在《管理的新模式》等著作中指出，职工必须认 ^到他们在工作中的经验和接触是仃助于他们个人价值和^要性 的感觉的。这种关系就叫做支持关系。他还指出，一个企业的领 ^者在管理中如果以収工为屮心，较多关心职丄的需要和愿望等， 则该企业的生产率就较"；同职I：接触时间较多者，领导方式愈 是民主、合现者，^生产率亦愈高。^国俄亥俄大学的斯托 格等^ 1^1^1-1 ^10^110和沙特尔(^！^!! 31窗^)等人 的^'双^ ^榄式"。他们认为，组织中的领^行为包含坷个
^动结构（以.[：作为屮心〕和体谅〔以人际关系为屮心八这两忡 ^^不是互相排斥的'应该结合起来.才能实现效率高的领导。^ 这两种因素的结合可以何多种情况。〔4〗^国的布莱克（尺1^^ ^3^)和穆顿贿^ "(她川）两人的"管理方格法"。他们在 《新管理^格》等著作中提出，为了避免企^领导工作【^趋于极端 的方式'即或者是科学管理，或^是人群关系；或者以^产为中 心，或者以职工为巾心；或者采取X理论，或^采取^抨.论：^ 采取各种不同的综合的领导方式。他(门以对生产的关心^横轴，对 职工的关心为纵轴，毎根轴线分为九小袼，共分成八十一个小方 格，代表各种不同结合的领导方式。他们认为，把对生产的髙度 关心同'对职工的高度.关心结合起来的领^方式^效率最髙的。
^得注意的是，在行为科学的后期发展中，有一种把行为科 学同古典管^理论调和起来的帧向。这反映了资本主义的基本矛 盾并^是行为科学那一套所能解决的。何是，行为科学的许多主
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张和做法4卜:但没有被^代西；/的管理学^所拋介、而是被^多的 管周，者研究和应用。
，7卞， ^在占典，：派和行力学派出现以^ 、特别是在
第二次^ X [(化以后出现的一31 、 0方管现^论的一些学派。主要 有-社会系统学派、决策玮论学派、系统管^学派、经验^义学 派、权变^论学派和管理科学学派等等。这些学派之所以产生，是 问当代、特別是第二次世界大战以&科学枝术的进步，生产力的 ^大发展，屮-产社会化的禾？度口益裎高相联系的。
杜^系统学派以美^的巴纳德（（：.1. 1—^(1， 1886— 1^1〕为首。巴纳德认为，社^的各级组织都&一个协作的系统， 即由相互进行协作的各个人组成的系统-,这些〖办作系统是【[-：式组 织，都包含有二个要素：协作的意^、共同的冃标、0悤联系。非 正式组织也起着重要的作用.它同(卜：式组织互相创造条忭.^某 些方面对正式组织产生积极的影响：,至干织织中经理人员的作用， 就是在协作系统巾作为相互联系的中心，并对〖办作的努力进行协 凋，以便组织能够维持运转。巴纳德的代表作是1938年出版的 《经理的职能》--书。
决策理论学派足从社会系统学派屮发展出来的，其代胃表人物 冇美国卡内棊一梅隆大学的西^ 八.3；011， 1916 — 、、马
奇（丄。^^10等人。它是在第.：次[！!：界大战以I 「"及收.广行为 枓学、系统理论、运筹）和计算机程庁，等卞科的内容而发展起来 的。西^由于&决策理论的研究卜作出广贡献，^获得1978年度 的诺"尔经济学奖。^蒙等人认为.决策贯沏管理的全过程，管 理就是决策。织织^由作为决策者的个人所组成的系统。他们并 对决策的过程、决策的准则、程序化的决策和非程序化的决策、组 织机构的建立问决策过程的联系等作了分析，他们的代表作是 《组织》及《管^决策新枓？》等。
系统管现学派同社会系统学派也有密切的关系，^各有不同
的侧重方面。其代表人物有卡斯特？:.《化0、罗森茨韦克 (；.^^^)等人。他们两人的代表作有《系统理论和管 理》、《组织与管玴：系统与权变的方法》等书。系统管理学派认 为，从系统的观点来考察和管理企业，有助于提高企业的效率，使 各个系统相冇关部门的相互联系网络更清楚，更好地实现企业的 总目标。系统管理学派在60年代最为盛行。其^，由于它不能满 足各方面的期望而稍有减弱，伹仍冇相当多的人继续从事研究。而 且，系统管理理论中的扦多内容有助于自动化、控制论、管理情 报系统、权变理论的发展。
经验主义学派的代表人物有美^的德鲁克〈1^110^0^ ，有
人译为杜拉克，、〕、戴尔（已！^^)等人。德鲁克的代表 作冇（〈管理：任务、责任和实践》、《管理实践》、《有效的管理 者》等；戴尔的代表作有《伟大的组织者》、《企业管理的理论与 实践》等。他们认^，古典管理理论和行为科学都不能完全适应 企业发展的实际需要。有关企业管^的科学应该从企业管理的实 际出发，以大企业的管现经验为6要研究对象，加以概栝和理论 化，向企业管理人员提供实际的建议。
权变理论学派IX为在企业管理中要根据企业所处的内外条件 随机应变，没有什么-成不变、普遍适用的"最好的"管理理论 和方法。这个学派于？0年代在美国等地风行一吋。这是由于科技、 经济、政治]1的剧烈变动和职工队伍构成及文化技术水平的改变， 使得权变理论有一定的实用价值。
管理科学学派的代表人物有美国的^法（已5， 61；『〖；0等人。 他们认为，管理就是用数学模式与程序来表示讣划、组织、控制、 决策等合乎逻辑的程序，求出最优的解答，以达到企业的目标。管 理科学就是制定^于管理决策的数学模式与程序的系统，并把它
I 们通过电子计算机应用于企业管理。伯法的代表作冇《生产管理
基础》等。
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此外，羌^管理学者孔茨匸^①"1^00！！^)在1980年发:&的 《再论管理理论的丛林》一文巾〖人为目前至少已发展到有―--个学 派，除了前面已提釗的以外，还^组织行为^派、社会技术系统 学派，经理角色卞派、经营管坪坪论学派^。
以上是西方经济管理理论的一些主要学派。^：』'苏联、东欧 等国的经济管理^论、特别是宏观经济的管理理论，由于其历史 发展和现实经济情况的不同，同西方有着许多不同的特点，我们 也将选择一些有代丧件的著作了-以介绍。
我们借鉴国外经济管理的经验和理论，力的娃把我国的社会
二1；义的经营管理：|：作搞好。我幻知逍、经济管理既包含生产力和 科学技术组织方面的问题，也包括生产关系相上层建筑方面的问 题。各种不同社会形态中的经济管^，其根本目的是^同的。资 本主义经济管理的根本3的是"为掠夺^管理"，"借管理来掠 夺，，。①社会屮：义经济管理的根本目的则是在发展生产的基础上最 大限度地满足人民的物质和文化的需要。在经济管理中体现出来 的人们之间的相^关系也是不同的。资本主义企业屮的资本家及 其代^人，同广大职工是剥削和被剥削、压迫和被压迫的关系，不 论他们坩什么"协作两利"、"行为科学，，的美丽词句，也改变不 了这个基本事实：社会主义企、！1：中的下部、技术人卩〗，同工人是 同志的平等协作的关^。这些，都是不同什会制度的屮产关系和 上层建筑在经济^理中的反映。然而，各种^同社会形态屮的经 济管理，也存在着共同的方面，比如资本化义太&业和社会&义 大企业，由？1都是从事物质生产的社会化大生产过^，在管理上 就必然存在着某些反映生产力发展规律的共同性的^西。
所以'对^外的经济管理'我们要^到这种两重性。就丙方 国家的经济管理来讲，"一方面是制造产品的杜会劳动过程'^ ―.
0：'《"宁选^》第8^，第页
1：^
方面是资本的价值增^过^、不能"把从共^的劳动过程的性质 产生的管理职能.问从这--过程的资本主义性质因而从对抗性质 产生的管理职能混为一谈。^同祥，作为其经验概括的国外经济 管理著作，也:汀两^"二 ^如列？在对"泰罗制"进行科学分析
吋所措出的，一力'面，它是为资产阶级服务的.是榨取：！：人血汗 的"科学"制度；另一方面，它义包含一系列最丰富的科学成就。 对于国外纾济管理著作中反映资本&义生产关系^上胃珐逑筑的东 ^，我们必须，以批^ ^决不能,〖：〗引进。^对反映社会物质生 产过程中共同规律的尔？？，则必须『'以研究，以便借鉴。如果把 反映现代化大生产客观规律的科学的^营管理方法也肴作是资本 主义的东西而予以排斥，那是错误的。列宁在十月革命后不久的 -次会议1二指出："冇人在这个会议.1 ：说，不向资产阶级学习也可 以逑成社会卞义，我认为，这是巾非洲居民的心理。我们^能设 想.除了以庞大的资木&义文化所获得的--切经验为基础的社会 ^义以外'还有别的什么社会丄义。"②列宁在讲到作为^本|：义 企业管堙组织形式的托拉斯时指；！] ： ^只有那&懂得^向托抆斯的 ^织者学习就不能创造或实行社会主义的人，才配^为共产^义 者。因为社会主义并不是、种空想，而是要已经^得政权的无产 阶级先锋队友二9：握和^坩托^斯所造成的东西。^们无产阶级政
党'如果不去向资本主义的第--流专家学习组织扎拉斯大生产的 本领，那末这种本领^无从获^ 了,."3：毛泽东也指出："外,资产 阶级的一切腐败制度和思想作风，我们要^决祗制和批判。但足-， 这并不妨碍我们去学习资^ &义14家的先进的枓学技术和企业管 理方法中合乎枓学的^而。〖：、11：发达^家的^业，^人少，效率
：'！'《马&&想^1听伞^; ^"^， ^^&-."。^. ^《列宁伞^》^27 ^ ^：, 、 ^《列宁选^》第3卷-^
1^
高，会做生意，这些都应当有原则地好好学过来，以利于改进我 们的工作。"①当然，即使对国外经济管^中可资借鉴的地方，我 们也不能盲目照搬、而必须从我^的^情出发，经过我们的分析 和消化，为我所用，制定出一套适合我国情况的经济管埋的科学 制度。
我同经济管理的最主要的待点和优点，是在社会主义纾济基
础上进行的管理，它是在无产阶级先锋队共产党的领,之！^以 马克思列宁3：义、毛泽东思想为指^的。无产阶级，:命导师们为 社会主义的经济管理提出厂一系列重要的指导思想，我们应^认 真学习和研究。例如马克思、恩格斯关丁-社会主义经济足计划经 济，社会主义大生产必须进行管理，社会主义经济管理的8的件， 管理必须有权威，社会主义制度下簿记的重要性，节约社会^动.
按劳分配等方10的论述；列宁关于社会6义经济管理的重要性，向 资产阶级学习管理的必要性，补会主义的民卞.管理和&动纪律，提 高劳动生产率和实行经济檢17：，培养管顶人才等力,了的论述；^ 泽东关7依靠丁―人阶级办好社会主义企业，实行千部#加^动、.1： 人参加管^、改革不5遡的规^制度和工人、技术人员、下部的 "乇结合"的群众路线的民主管理^度，产品^、成本.诋、推销快 是企业行政、党^织、匸会.：-方而-三位-.-休的共同任务，国家^ 营和合作社经营的^业都要有相当精^的汁划，价化〖^作是-个 大学校，要勤伶办工厂、建立核算制、^ '切！」^实行企胃化化，遵 守按劳分配的原则，反对平均主义，把物^鼓励和精沖鼓励结合 起来，思想蚊治工作^经济1：作和其他一切丄作的屮命线， 持做到政治和经济的统一、政治和技术的统一、义红乂专等方面 的论述。^产阶级^命^师们的这^论述，为社会&义的^济管 理提供了丰宫的冗'慰^论财富，旦'找([！ &萌以来对经济管^工作
：丄：《-乇^&选^》^。^， ^ ^7 I？：
的指导忍想,这^指导思想保证广我^经济建设和经济管理沿着 社会主义的轨道胜利前进，并取得了巨大的成就。
何是，也不能&认，整个社会:"义建设的历史还比较短，经 营管;胃甲.经验也不够丰富。以我国来说，逑国才二十二年，其中，由 于林彪、江青两个反革命集团的破坏捣乱就耽^丫十几年，认莨 进行社会主义建设和经营管理的吋间，只不过"儿年。在这么短 的吋间内，当然不^能积累起丰富的社会冬：义经济管理的经验。理 论是实践经验的总结、概括和提卨，缺乏丰富的社会1：义经济管 理纾验，缺乏对这些经验的科学总结，就难以提出深刻反映社会 主义经济管理容观规律的社会主义经济管理埤论。我们除了努力 实践、不断总结我^的社会主义经营管理的经验以外，还有必要 【人真借鉴0外的先进管理经验，汲取他们那些合乎科学的东西，以 促进我国社会主义四个现代化建设事业早日成功。这就是我们编
译出版这套〈〈国外经济管理名著从书》的目的。
1981年9月
16
译者的话
我们奉献给^者的是管理学上的名著^巴纳德的《经理人
员的职能》1仔的中文译本。
切斯特'巴纳德((：』^ 1. 0讚3^1， 1961〉是西方
现代管理理论中社会系统学派的创始人。他在人群组织这复杂 问题上的贡献和影响，可能比管理思想发展过程屮的仟何人都^ 为重要。他是一个有着多方面才能的人。他长期担任^国新泽西 贝尔电话公司总戥，又是个出色的钢琴演奏家，能够即席弹奏
很多古典作品，并扣任美[！新泽西巴赫.协会的主席。他帮助制定 过美国原子能委扒会的政策.在新泽丙紧^救济队、新泽西感化
院、联合劳务组织等处担讧过领导职务，1348 —1952年靳问任美 国洛克菲勒基金会董事长。
他早年就7于蒙特赫絷学院，1906—-1909年期^在哈佛人学 学习。他读完』'全部经济学课程，慨由I：缺少实验学科的学分而来 能获得学位就离斤了大学。这是^为，他不耐烦去^行学校有关诙 课程的先决条件。他虽然没有在大'^获得学位，以后却巾于在研究 人群组织的性质和理论方面作出了杰出的贡献，得到过七个荣誉 博士学位。他同洛威尔、，德森等人都是，在人学吋代就牛先进行 经营管理问题研究的先驱人物。他于1909年进入美^电话电报公 司，先后作过译员和工程师。1922年进入关国宾夕法尼亚贝尔电 话公司做管理工作，1927年成为新泽丙卩1尔电活公^总裁，一直
到退休'：.他錢长的1：作经历4 ，积累了丰^的经营管理经验，深入 分析现代管^的待点，:。)出了许多重要的著作。1938年出版的本 书是其中最有名的，被普为现代管^学的经典名著。
他受到谢尔帧、栂^ 、福莱特等人的启发，把社会学概念应用 于管埤学的研究^并把研究赏点放在组织结沟的逻辑分析上。他写 作本书的0的是提^ 一套协作和组织的^论，并描绘出经理人员 的工作过程。他指出，44人1『〗在II：式^织进行的是付意识的、有计划 的、冇II的的〖办作。"（本^导-论》）他进-歩把组织定义为"有意识 地协调两个以上的人的活动或力^的一个体系。，，〈本书第六章第 一节）经埤人&则是冇组织的体系或协作体系中最关键的因素。他 的棊本论点是：组织是-个有意识地协调各种活动的体系，其中最 关键的因素是经理人员。他之所以这样强调经理人员对組织的极
端重要性，是由^经理人员行使着组织所必不可少的二二-项职能： "口）提供信息交流的体系；促成个人付出必要的努力；（力提出
和制定目的。"（本书第十五章）他反复强调使个人参加协作的重要 性。虽然可以采取命今的形式要求个人参加协作，但只有符合以下 闪个条件，个人才会汄为这种命令是有权威的从而接受。这四个条 件是："（"他能够^ ^的确^解了命令；在他作决定时，他认为 这个命令问组织8的足没^矛盾的^3〉在他作决定时，他认为这
个命今，整个讲来同他的个入利益^ 一致的；（么)他在楕神[：和肉
体上能够执行这个命令。"（本书第"1-二荩第一节）
本书写亍梅奧等人进行了人际关系理论的研究以后。巴纳德
以^:会科学家的高瞻远瞩来看待组织，又以物5生学家的细致态度 来分析组织。他把社^学概念应用于分析^理人员的职能和-匸作 过程，进行丫艰苦的科学探究.逮立了一个有关组织的定义相概 念的逻辑体系。
巴纳德在本书出版十年以^发表的（〈―^织^管理》^也是一本 重要的管理学著作。他在该书中再次强调了经理人员在组织^管
理中的歌驿作川，并精辟地论述广领导的性质：^ 了細谈^ 丫 解巴纳德^织^论的^貌.我们对该朽的主要论点也略作介绍. 巴纳德认为，颔导^的领^行为包括四项内容：〈】〉制定行动
目标，即依据组织的宗旨或任务制定白"的行动11标。制定目标 VI前，他^ (纏思广益.善千听取各个^向'的意^。何是，一旦「4标 确定以后，就应该决实现，并汴意IV确选择和把搌时机。(：^ 〉 挥 组织领^能力。技术和^」\1知识固然要，但作为领导者，更应该 注意发挥组织领导和尺际关系方而的能力^ 〔3〉善,应用组织机 枸。领导者的重要趴赍^协调组织中的各项活动，而不是从事具体 的技术「：作或专业：I：作。1大]此，不能把注龍点放在技术、设备、袖 象的规章制度等疔面，而要善于应用组织机抅来^调各个部门、各 个方而的工作。积极发挥全体组织成员的积极性，领导者的成 绩主要不是表现在他个人千了多少.而是表现在能否把^体成员 的积极性调动起来。为了调动下属的主动性和枳极忭、除了以身作 则、树^榜样以外，要多做说服教肓工作，采用物^刺激和非物质 刺激的手段，必要时也要采取强讳！】手段。
关于领导者的^本品质，巴纳德认为主要有以下一^： 〔 1 〉体 力，特别是精神方面的活力和坚持力。这当然要有—定的身体健康 为基础，^两者不能等同起来。主要还在于领导者精神和心理.匕的 品质。领导^冇广高度的活力和坚持力，才能承担和坚持繁重的领 导工作，取得卡富的知〖只和经验，并表现'屮』吸弓\群众的个人魅力， 带领人家很好地实现组织的阿的，决断力「做决策是领^者的 主要职能。做决策必准时机、当机立断，不能优豫不决，眈误时 机。0〕处^人际关^的能力。领^者的主要职能之一是问人仃交 道。这,先就需要丫解人，理解对方的恧想和心理、欲望和^求，这 样才能做好说服工作，\^人愿意#〗』「|纟|1织并发挥枳极性^ (^)高度 的责任心。领导&的权力很X ，职^也很1^ ，这^都要求须导者有 高度的责住心'才能正确地使^权力，完满地完成职责^ 〔 5 、高度的
I
智力。领导者是指引整个组织前进和处理各种重大事务的，显然必 须有高度的智力才能胜任愉快。伹是，巴纳德把智力放在领导者基 本品质的最后，放在前面四项非智力因^之&。这是他在《经理人 员的职能》一书中反复强调的重视心理活动过程的必然表现。但这 并不意味着智力因^不重要，而是说旨先要具备心理上的必要条 (牛以后，再拥有高度的智力，才能做好领导丄作。关于领导者的心 理素质，巴纳德强^要有平衡的心理素质。^时要冷諍、审愤，全面
考虑、深思熟虑，11\：在紧急情况时要有勇气和决断力，有灵活性，能 随机应变。此外，巴纳德还对领导者的培训和选拔做了探讨和论述。
以上是我们结合3己的学习对本书和巴纳德纟] 1织理论的一些 肤浅体会，提出来就教于广大渎者和专家学者。
本书中义译本的得以出版，起^于屮^社会科学出版社的主 动和努力。我们几个人以前曾翻译过本书的一部分，其后因故没有 继续下去。今年年初，我执教东瀛，接到该社来信，说是已购得原书 出版中文译本的版权，对方要求亍今年内出书，问我们是否有意翻 译。我们虽然手头工作很多，但鉴于这是一本很值得介绍给我国读 者的管理学名著，愿意勉力以赴。伹足，正如^ ，只'安德鲁为本 书的^周年版本所写的导言中所指出的："他的书最明显的缺陷 是表述的抽象性.举例的稀少和平淡无味以及文体的晦滟难懂。" 巴纳德本人也在《哈佛商业评论》中说，"这个学说是难懂的，费脑
筋的，油象的，深奥的。"〔以上均见本书〈〈30周年版导言》：)我们也 发现翻译的难度很大，虽然尽了很大努力，限』二水平，再加上时间 较紧，不当之处，在所难免，期望广人读者予以指正。
前后参加本书中文译本翻译工作的有：孙廉江，江波，孟守 毅，智江，陆哓泉，连惠玲，樊宇望，毕蛟，魏希源，关力，孙 耀君，最后由孙耀君统一校订并定榀。
3小0君 1 年7月14 9于东瀛
30周年版导言
现在笫]8次重印的〖经理人员的职能》-^，从它首次出版
以来，其影响和发行址都巳稳定地增长。1967年的发行^几乎等 于"："年的4倍。最近5年屮的每一年.以及其他绝大多数年份. 每-年读者的^趣都比前一年要高。几^弁:所有论述到织织问题 的文献口录中都要提到巴纳德。在』，X ^加尔布雷思的《新产^ 国家》0 967年）这祥的流行著作中也捣到广巴纳德、认为他"给 --个组织提出了最有名的定义"。这#：-本严肃而深奥的书却在各 个领域受到厂明显的尊重，这一^实是很值得予以说明的。本^ 言试图杷巴纳德仃关组织的研究同在他以前的^纯合^冬:义的理 论和在他以后的各种奇异的学说联系起来作说明，这样就易于^ 解巴纳徳的学说为什么会超越于行为科'^学者、数^和统计决策 学者以及其他各种有关组织行为的临床和实验学者（更不用说那 些将军、首相、总经理和其他实务家的书厂）所掀起的骚动而仍 然受到欢迎并4 "『权威性。
巴纳德提出的目标是很远大的。正如他在自己书的序言中告 诉我们的，他的目标首先是提出一个冇关在正式组织中协作行为 的、内容^面的理论。协作的产半是由于个人需要实现他在生^ 匕无法单独达到的目标。由于其他个人的参加，协作很快成为一 种由&种:^相关联的生物的、心^的、社会的要素组成的经常变 化的,手。这种1办作体系为了能够存续下去，必须在实现组织阿
^方面是"有效的"，而在满足个人动机力，足"，寧爭^"。经 理人员必须掌握好协作体系同其环境相关联的各^！甴^满足个 人需要的各种过程，并使这两类过程相互协调^
协作的初始概念^致把组织定义为一个"把两个以匕的人的 &种活动和力量仃意识地加以协调的体系"。组织存续的必要条件 是「办作意愿，信息交流能力，组织目标的存在及其被成&所接受。 因此，经理人员的职能就是提供-个信息交流的I本系.维持成员
的协作意愿，并保^组织『1标的^续完整。巴纳徳^关经理人员 的职能的考察最后^结为冇关领导的考虑。所谓领^是能够使组 织活动的协调和俎织目标的制定^有高质量和道德性的个人决策
能力。
没有必要在这早为巴纳德的现论作全部提要。对照着他的经 历来看，他提^的理论的确是-种力作。他在《^理人"的职
能》出版10年后发表的《组织和管理》一书是一部论文柒。这些 论文或者是对原来提出的^论的某些方面作出进-4的说明，或 者是对发生的各种:，件的^述。因而夂经理人^的职能》- ^是 这位亊实上并不是专朴-作者的惟一的卞-要箬作。巴纳德的绝大部 分生涯从事于^^入^1的实际工作。他在蒙特赫^学院和哈怫大 学接受教育，没有取得学七^'位就退学广，以&几乎连续40年在 美国电活电报公^工作。他幵始在统计部门工作^获^广电活 电报收费经济学力面的专门知识，以后在商^业务的管^方面 获得厂管^经验，最&成为新淨^^尔电话公司的总裁。他没 有直接参加：要在四-瑟罗地方的桑：，：！- ~进行的0力'电"公 司的试验。但是，11 "！ 丫他同埃尔顿'^奧及巧在哈怫人卞1.：商 管理学院的同^的联系，这-试验对他的最初想法有着苽要的 影响口
效的"^ "^能^的"^^的盘义1 '入、本"^力^^^的解&
巴纳^ & -則屮11话屯报公司队^ "-人员匸作的同时以及^
此以^，还从.'^午多^会活动。这在当时]^很稀罕的，现在也不 多见。他在各种6同的时^扣仟过美军服务协会(第：次^界大 战中的关军服务协会）的会长，洛克非勒^金会的一般教育委，3 会的^员长，以^乂扣-任洛"菲勒基金会的会长（在雷蒙德，福 斯迪克之^，而在迪安，腊斯克之前、：》国国家科学基金会会长， 美国财政部长助观，联合^原子能委员会巾^国代表的顾问等。这 只是他从：贺的社会活动的一部分。他还是许多公^的董一，-^国
枓学促进会的委〗;！和美I^艺求和科学院的院十.他是-个音.乐^: 奵者和新'；，两巴赫〖办^的创始人。
没有人背"-议(仑巴纳德的为人'，即使讨于他自己领^的组织甲 他也有些超然。他矜持寡^，庄严高尚，"^使人敬畏。他并不 是一位使他的±带着激情[[！I忆或将其卞说加以发展的导师。他 在靳泽四[； 1尔电活么、司的同和继承者并^把他#成^公司的或
门派的英雄。找所知道的那^人甚^^^没有提起他。对他"有 使企业有效^有能率地运转的个人能力没有^么加以〖正实或加以
怀疑的证据」他的书3靠它5身而获俘人〖11赞赏的」换句话说，并
不旦倚仗支持#表7 "出来的热情。
如^我们现4：来考察他的著作的长处和短处及其在组织押.论 中的地位，我们仃先必须(土 ：化到他的思想形成为现论吋的背景。当
吋正是方电~1 ^司实验的报告同^罗的作屮提出的枓学管理
理论以及法约尔提出的合理^义纟[！织理论发生冲突的时候。《经理 人员的职能》，巧〗-''：生的肓接原1*1是巴纳^不能在占典的组织理 论和^济观论中对其经营管理经验找出恰^的解释。他的广纟乏而 无系统的、多学科的阅读也没有给他提供什么线索，^到他接触
到了帕雷托和I：」^亨德森。亨德森是胃.个^有多学科倾向的生
物化学家，他研究了帕^托并^广有关帕^托的著作。巴纳德丁-是感到社会学可以解释那些古典的织织^论^经济理论5能解释
的现象。他同亨德森、顿哈姆、梅奥以及在霍桑试验巾重新发现 人的激励理论的社^学家及医师群体中其他成仏相识，这同他的 屮心论题的发展是不可分割的。巴纳德得以接触那些使得"经济 人"的概念变得陈旧的材料和思想。这些材料和思想表明组织理 论的科学管理模式和瑰忭主义模式需要修改。
梅奥-罗德里斯^格迪克森怀特海徳有关凸'方电气公司实 验的报^从医师的角度来考察.匸人的满足和第一线管理人员的问 题。他们虽然由于发现『解释社会规象的一种新模式及其有甩性 而得到启发和欢欣鼓舞，但他们并没冇提出一个综合性的组织理 论模式。巴纳德类似丁'法约尔，由于自己的经理人员经历而对同 环境相关联的公司更感^趣。因此，他的书中首要的重大贡献是 提出了一个全面的组织理论。这一组织理论提供了-个不同于法 约尔模式的另一种选择，并考虑到了霍桑试验中电气配线组观察 和继电器装配实验^：的重大发现。
在巴纳德建立其完整理论的努力中到底有哪些概念是他3已 的，有哪些是他把别人的思想加以改造、发展和深化的，很 难区别幵来。他抓^ "—个组织是一个社会系统这样一个概念，然 "加以发展，提出了正式组织和非正式组织的独创性定义，对 "亨^：^"和"^平，'这样两个概念作出广难于处理却极为重要的 区别，把非经^^激励纳入诱因瑰论之中，提出了有争议的"权
威'，的概念。最后一点明、 1地标志荐他对"命令是脤从的必要条 件"这-古典概念的反对。他在经过琢磨的句子中写道，"权烕是 正式组织中一种信息交流〈命令）的待性。组织中的贡献^或组 织'成员，通过他所筏受的权威来支配他贡献的行动，即支配或 决定他对组织作什么或不作什么。"为了支持这个定义，有必要创 造出"无关心领域"这一概念。他假定每一个人存在肴这样个 领域，在这个领域中，个人对命令不加怀疑地予以接受。他解释 说、日常的协作之所以^能，正是由干作为下羁的个人艮有接受
I
I
权威的复杂机制。胃
我认为，巴纳德关干协作体系概念的长处及其对很少达到 效性和能率的必要条件的说明，其想法杵:干：组织3标处于中心 地位。他确信组织目标的制定是经理人员持有的职能。只有组织 目标的制定才能使得环境中的其他事物具有意义。它是使所有事 物统一起来的原则。在明确显示他个人^念的书的最后几节，他 把绀织目标同赍任结合起来。这种责任就是"组织制定的质 量赋予人们的行动以〖3赖性和决断力，使得组织目标具有先见性 和理想性。"他愿意把他的协作^论建立于道德理想的基础上。我
在后面将试^ 1111明这一思想在组织理论文献屮的不朽的重要性。
以上这些基本上都是巴纳德独创的。他在其著作出版以后把 自己的贡献主要巧结为一些"结构性"概念和"动态性"概念。。
他认为主要的结构性概念有：卞^^ ^，1，孚，手字,^！.零， 平字早宇以及,.[^寧^。主^^动^4^^：有"傘,：,、
宁，科稗,，，竽^^以及季今：，^.他/巴4^+的^
两部^#^是协解^^^^结构'^^后两部分则是 生理学或经济学的论述。
巴纳德著作的完全独创性论点散见-』：书中各处。尽管作者作 了细致的论述，但只有反复阅读其原著才能充分^握。他的书的 最明显的缺陷是&述的抽象性、举例的稀少和平淡无昧以及文体 的晦涩难懂。这^是批评者和渎者经常指出而又最容易了'以辩解 的。他自己仵本书中以及其他地方都曾承认这些缺点。他在（(哈 佛面业评论》屮说，"这个学说是难懂的，费脑筋的，抽象的，深 奧的。"但是他并不想改变他的表述方式、，^为他认为这种表述水
^《论^人6的収务》，《哈怫商^论》1 [？.^年春竽；^第307 "鞞？主^巴纳 徳在该文中（第29.^-^08 回答丫梅尔文^ ？ ~枓普^的《经理尺.&的职务》一文. 载《哈怫商化评论》19.^年冬季&, ^ 148—160
平对于科学〖寸论来^^恰:^的：他&驳斥梅尔文，丁 ，科，兰教 授对3常用语的随便应闲的时候，正如所有的卞^在反驳3己的
文章晦涩难懂时常^的^ "科^：'：纟〖人为;II小着对他的；?]语加以说 明。我则^为有必要对我的闬语加以说明，为厂追求我的目的，而 不是为了其他任何9的。仉是.我认为，如果忒^回^」2^问题， 或^阐明这样一些概念，任何人都必须反复称磨，应用一^抽象 的、'社会学的'、没冇文采的、相当缺乏关感的、难慷的、需要 艰苦研究的命题。我们1^1诙害怕这^吗？，，
还应该指出，巴纳德自匚也^不犹豫地反^阅^他"、为有价 值的某些东西。他在对约翰^ ^普金斯大学学生的一次淡活屮说， "我把罗斯^阿什^的《头脑的设111 一^^丫 5遍，而11我#定 还要再读5遍。'，小管怎么讲、没介人说过，《经理人1；\的职能》-5只要读-遍就够丫，或者：多读一遍是不位得的。
巴纳德文体的晦涩难懂也〖午正表明他是.-个^余学3、它肯 定^示他是如何严肃地待他的著作，以及他如何迫0』地^望他 的著作成为-沖明确的观论，不仅适^于他自己的杰出思想和经 验，而且也迠^干我们人家。他过于认^地"图付他的研究问题 作出结论，^对他末涉及的领域却没有阐述如何[！]他的理论。这 本著作的其他许多缺点.其实.是一^^略之处「这^^略的地方 全:今还没有被受他之惠的研究者和作者填补匕.它们也可能表叫 了他个人价^体系的一些侧曲'。例如，他很少说到高^管理机 枸---经理人员集[才』.董，会，董#^相总经^办公'^「他在处 理組织口 ^问题方^ 、的确把组织^标作为中心，^并没冇；卞意 到在-，个变动的社会屮组织目标的荜学问题，也^宵^^釗为组 织确定口的或〖7 ^的过程:。尽管他^义的问题茕新引入丫织织I甲 论'（旦他似乎对柚象"个入"而不^活卞斗：的、成^着的人更感 兴趣。他对个人参与的题不人-关心、―他^ -义激励问题的分析侧 重于反应行为.而不:^对管理过^的^分参与.他^全^有讲到
个人的发展成长，个人需求的成熟，个人的^^意识的弱化或强
化。他力'关权威的定义低估了客观权威的作用，并.14.似乎说个人 只能#：接受权威或拒绝权威这两^之间作；0选择.而没有说^ I」个 人对各种^相冲'奂的方案和解释的枳极参与投人。他对领导问题 进行了抽象而々价偵的分析，尽管这徉，这本著作的^种缺点的罗 列并不能#定这杆：一个结论：巴纳德的书虽然有着各种夸张和省 略，对于它的老〖卖者来讲，仍然是^要的，并11继续在吸引着新的 渎吝、
巴纳德的^作在其领域中继续发挥着汁么作爪呢？首先,它 继续起着锤炼古典组织现论的有益作用。古典组织理论还远没有 消亡。泰罗、法约尔、厄威克、古利克、^尼、赖利这些古^组 织理论家的著作还在被人们阅读着。霍尔顿、费希、孔茨和^唐 纳等人的书在教屮被广泛使；II ，传播着法约尔流传下来的管押 原则。他们的影响还较为冋接地传播到关于管理的民间传说中。人 们仍然可以听到'管;^就是计划、组织、综合和测定.或^管理 就是计划、组织、人&配备和控制^ -个人"&该有-个莨接上 司，控制幅度不应^超过六到七人，责任必须和权力对应。巴纳 德的著作对古典学派作出了极为枳极的^献。因为他信^等级组 织、正式的权力和信息交流渠道，并同厄烕克一样赞颂玛丽-派 克，福莱特。她^一个灵活的古典学派'^者，其思想超越厂她的 时代。她的"情^规律"启发了巴纳德关于权威性质的思想。《经 理人员的职能、，巧标志若从传统的合^主义者到更近代的各个 学派的巨大转变'它使得巴纳德^辈们的仍可^坩的^完整的洞 察力得以应用于^际情景。
对我们来说更为重要的足.外一些织织理论和管理^论学
派。―'个是组织?丁为学派或人际关系学派。它从霍桑忒验以来人 量地增^和分化了。还行-个是系统学派或决策^论学派，连问 它的分支-一数理和椅式建5学派。此外.还（了 -个研究组织河
标的制定和实施的实践^^向的集闭。另外，还有一些由经验主 义^、咨询人员、教师、历史学家和一般观察者组成的内部较不 一致的集闭。这些学派和集团在内部既存在着许多差异，又有很 多类似之处。但组织理论研究的这^门派实际上全都对巴纳德的 普遍理论感兴趣。他迮许多场合被这些学派称作是属于他们的。在 任何情况下，他继续发挥其影响力来纠正他们学说屮的过激之处， 补充他们特柯的长处3西方电1公司实验所发展起来的有关工人 激励的深刻见解产牛了各种各样的义献。这些文献中，要是由阿吉 ^斯、贝^斯、利克特、麦格雷戈、罗恃利斯伯格、怀特和札雷 兹尼克等行为科学家和一些社会科学学科的更专业化的代表'与'作 的。上面提到的那些人的著作屮最好的一些提高了人们对于人的 行为的心理的和杜会的决定因^的一般^识，而其最坏的-些则 ^致麦格雷戈的"乂理论"和"丫理论"的过干简单化，利克特集 团对参5管理的热烈偏好，^国训练实验室的敏感性训练以及布 莱克和穆顿的管理方格法的夸张等。在渎过了后来的这些书以后 再来读巴纳德的书，就会感到它的完整性、经济件和安定性。巴 纳德对这些学者的贡献决不会使他的独创性消失。之所以会这样， 是由于这些学者的偏向和全神灌注于意外行为这类现象限制了他 们应用巴纳德有关目标、领导方式和责任的概念。当然，对这一 含蓄的批评也有显,的例外，如阿伯拉罕，札雷兹尼克的《领导 方式的人事困境》。我认为，该书对个人发展的关心、对人的行为 的组织环境的理解、对领导方式是决定性职能的认识，表明它是
巴纳德的广阔观点的创造性发展。
系统学派或决策理论学派有两个分支。管理科学家和^算机 科学家还不太重视政策和组织问题。组织行为的精致的数量化的 发展可能有朝一日会达到协作系统管理屮包含的复杂过程。另--个较少重视数量化的分支则直接建棊于巴纳德关于协作系统的组 织概念的详细阐述，其主要角色是赫伯特.两萦。巴纳德为西蒙
的《管^行为》」5写丫一篇^言。这篇导言和西萦书屮随后的 王文和评述，显示出一种不隐定的亲密^系。这神关系的形成，4 其说是由丁忠实"巴纳德本人的论点.可能不如说是由于西 ^对管理科学的严厉批评。不管怎么说，丙蒙及其在!^内基一梅 隆学院的同事马奇、赛叶特等主要关心于对合理性的认I只上的界 限，而且几乎把管坪等同于受到知觉范围限制的决策：他们关于 决策过程的研究推进了巴纳德的作为系统决定行为的管理过程的 定义，但却把政策制定的决策除外，从而缩小广这义的范闱。 ^奇和西蒙的描述性和分析性著作认为，组织结枸和职能的基本 特点是由^人的问题解决过程和合理选择的待性产生的。在看丫 《管理行为》这一重要著作以后再来读巴纳德的书，町以发现卡内 基一梅隆学院的奢作较少重视目标和规范性的规定，不关心制定 目标的过程和能够区别两组目标在性质上的差异的准则。巴纳德 同这些直接的但独立的门生之间的差距使我们想到，关于实务家
(口 。 01 ！")在枓学发现和提出科学假说方面的前景是多么不能 使人鼓舞；而为了弥合这一差距，又需要有多少科学和管理责任 上的以及观点的想象力和同情心的支持。
巴纳德的影响^[然也扩展到许多学者和实务家关于以经验为 依据的研究和历史研究。我在这里随意举出一些名字。枓普兰、伦 德、史密斯、克里斯坦森、斯隆、钱徳勒、德^克以及丄商管理 和公共行政学派的案例研究。巴纳德对科普^集团的贡献，开始 于他同梅尔文^ 丁 ^科普兰在《哈佛商业评论》I：进行商讨的论 文。科普兰是有着长期传统的经营政策研究的有影响的丌拓者。他 反对巴纳德的理论用语和结构，提出了自己的"概念框架他认
为这样更适应于变动中的111：界并适用于实务家。他首先把经营政 策放在最优先的位^：，然后描述了这样-^个分析过程："情景的判 断"、"行动计划的决定"、^ I：作的组织"、"指示"、"行动的顺序 和时间安排"和"追踪检香"。他把注意力集中于公司的情景，并
在实务家的课堂训练.I ： ^出应诙怎拃做。这^的确有很好的效果。 但他所用的术语却不能清晰地表示冇关的政策技术，也不迠应亍 当吋正在进行的人的"为的研'化。
巴纳德^实1指出了可以有~ ^种明确的3；务家的管理理论。 这种理论首尾--贯，I'『以发展，能用干调查研究，以及用于同样 重要而"了能^直觉的经验材料。从用^分析和实际对策的数千份 有关实阮'；.组织的硏究〗^告以及有经验者的评论来看，巴纳德的书 儿乎是系统地阐明和解释.-连串组织现象的惟一例了、胃这些组织 现象到处都有，却很少被人理解。科普兰的.6继苛（其中包括我 应谈感〖射巴纳德。他给^们指出了、有关目标和结果的研 究和实践是可以I办调-致的，有经验的人对组织现象的解释可以 删尸组织的^续实际应甩研究中'-个概念框架^以简明得便
于应用'同时1精确^复杂得能够用以持续洞察错综复^的组织
过程。
限于篇幅和知识，关于《经理人员的职能》--书同最近30年 来^乱无章、参^不齐的^织理论文献的关系.我只能粗枝大叶 地来说…「：随^今后对本,的硏'化和领悟，将会使人们更深入 地了解它的杼续^要性和长期价逍，这.-点是没有疑问的。它在 将来的^响力^能仍将表现为，它是对^院式学科的偏狹的封闭 性和散漫的怀古情绪的一种矫II：剂。从枳极方而来说，我认为本 15将耍求人们对其中首^但还不够完善的概念构成加以^展。复 合组织的管理，对我们大多数人来说，特别要求有关干目标的更 丌'明的概念，关于职业贵任的史-明确的观念，关于领导职能的更 ^用的理解。
从巴纳德在本书巌后几,中对组织目标和赍任的注^来看， 正如前面已经指出的，显然他认识到目标和^有组织活动中对口 标献身的重要性。可能由于他6己所在的纟]!织的目标比较稳定，他 对以下各个方面没^充分的描述或？卞意提出对策。这些"面^：口
10
标制定的过^匸4标是怎么制定的，"了能怎么制定，应该怎么制 定）；在有苕叨确的价诅体系的情况下，3标制定的质^、妥当性
和持久性可能怎样评价，以及应该怎^评价。I：作进行的基础^ 这样--~ ^組^ 1过稅，这些过程涉及企、1卩战略的制定和为了实现有 意识的〖1标^「【，^1织的各项条件相适应。这将会淮进巴纳德的下 述^念：组织「1标是协作体系的统一性原则，而组织能率（指的 是组织给它的成员提供的满足〕产生的最左要的'京因是，人们感 到组织〖1标^恰当的和重要的.我们之屮的一些人-方面受惠于 行为科学家的著作，另一方面又不能忍受关十我(门不是真6关心 组织是如何工作的〔而只3关心组织在更有效的领^方式下可能 ^样工作）这种预防性的假设。我们这些人将继续在巴纳德的指 引下顺着原来的方向前进。
进一步发展能够闬来研究和教学的关于目标的概念，事实上 是近年来工商管理教育主要关注的问题之一。经营政策的研究目 前通常是丄商管理职业教育课程屮的综^课程，经营政策卞：要涉 及长期3标的选掸和实行。而长期口标则影响到整个组织并支配 着组织同环境的变化之问的关系：它的各个概念同巴纳德的协作 系统理论是一致的，并直接地（何不是有意识地）发展了目标制 定过程。这个口标制定过程是由以下一些部分组成的：巴纳德的 以经验为依据的知识和对环^中机会和制约条件的分析，组织资 源和能力的确认，组织中有影响成&的向^和欲求的发现和培^ 。
自从巴纳齬的15出版以^直到现在，^业组织管理的职业教 育界一直很关汴责任的概念。在.-个社会问题恶化、人们的期望卜， 升的时期，对胃厂职业管理教^学校中的教授忒图培养出私营企业 所期堪的学生来讲，下述巴纳德的一些冇关责任的论点有着吏大 的社会实^性，这些论点是：责任的特点是赋予人的行为以可靠性 和决断力，使得组织口标具^"先见性和理想性'，，企业的存续时间 同它的道德幅度相适应。巴纳德总体的组织观在钉效性和能率力'
面的观点远超过古典经济理论，3然地流^出对力任的关心。
现在，管押.学者又关心起领3的性质来^为它在汽-有支 配性的组织円标的形成、制度化和实现方面—"着独创能力。巴纳 德"-就知道.而我(门现&儿,令-都知道了的一点&，.组织中的领 导不仅是一种个人的职能（虽然这一点并不是不重要〉，而是采取
主动行-动得组织资〗原和组织过程适应于明确理解的和具有吸引 力的组织目标（而^制定则^完^是组织的过^，而^宁说是个 人的过程）。这…点，我们肖定将会更多地有所理解。由干^织屮 领导的性^将进^歩被认识和淸楚^达，巴纳德的形象将不会消 褪而会显得更清晰。
我的论点是、这本1；之所以能够存续下去，^仅是由？它出
版以后对^织理论文献的影响，而且^童要的是由于它继续提供 甫耍的何不容易得到的洞察力。这本书将继续是重要的，因为巴 纳德的未竞事业还没有完成，或者说，他的那--套概念还没有变 得陈旧。他的主张仍然具有权咸性，因为他的智慧来自领悟力同 经验的结合，来自系统思考的习惯同经常表现出来的责任心和通 过协作获得成果的必要性的结合。逋过他提出的参考书3可以肴 出他所看的书很杂而参^不齐。但他的思想把这些^乱的内容变
得冇条理起来。他同亨德森、梅奥和X：他一些人的结^，使得他 在对自已选定的I果题和他所熟知的经理人员职责问题的研究方面 得到启发。他的什'大来向他的柚象思考的能力，来窝他的把理论 应用于职业经验的本领，来自他对实践的敏感性和经验。在同时 应用理论和实践这两种能力并发展这两者的综合能力方面，我认 为没冇人能够超过他。由于这些原因，《经理人员的职能》一书从 它出版以来一苴是专业经^人"写出的有关组织和管理的最能启 发人的思想的著作。
肯尼^ '议-安德鲁斯波十顿，19(58年
12
献给我的父亲
当我年轻时处干一次危机时，他教给我选择的 智慧：如果试着千而失败了 ，③至少学到了东西；如 果不去千，那就将遭受失去可能得到的东西的无可 估量的损-失。
作者序言
本6是我1937年〗1月到12月间"：波士顿的洛威尔研究所 - 作的同名的八次报告原稿的修改和扩。
读者-如果知道了我致力于展开的现点，有时是会有所裨益的。 所以如果我简短地叙述导致我写作本书的背景，读者可能会感到 兴趣。当我荣幸地受到八^劳沦斯，洛威尔博土的邀请去作报吿 时，我正在为时已晚地阅读卡多佐法宵在耶^大学的演讲集 一 《3法程序的性质》。这促使我试图整理和系统地阐述我若干年来 逐渐形成的关于管现过程匸这是我们叫做"组织"的专"职能）的 一些概念。如果要把这些职能恰^地描述出来，这种描述必须能 衷达出组织本身的性质。在这之前的一年间.我曾^试图部分地 概述一种组织理论，以促使其他学^对之进行研究。当时如果不 是哈佛大学工商管理研究院华莱士 ， 6 ^顿哈姆院长和他的同事 (卡博托、亨德森、梅奥、怀特黑徳等^授、对此感到兴趣并给 我鼓励，我可能^会试图写这一领域的论文。
我多次发现，如果经理人员所^论的问题不涉及他们各6专
门领域的技术，他们就能够用很少的^语相互沟通。这^惊人的、
真实的。^实匕，当专业领域极不相同的人讨论这^问题时常可
看到这种情况….这并不是由于化着组织体系的共冋术^或一般研
究。直到最近为止，可以^来作为理解这^问题的^同棊础的文
1 献很少。而且绝大多敉主要经理人员不知道这种文献.对之也没
1 ― 1
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有兴趣。而且，如果所讨论的不是突际问题，而是理论问题，那
么正好像凹3\他们各5专门领域的实例一样、共同瑰解似，不可 改变地立即就消失了。可是，牧师、军人、政府官员、大学职& 和各种不同职业的人，如果不是有意识地这样来讨论组织问题，那 么在理解上、或者^恰当地说在感觉上倒是大致类似的。我长期 以来感到，也许存在着饥织的普遍特性。这种特性是现在和过去 各个时期的擯长组织的人的机敏判断力、评价和概念。这沖普遍 特性也曾被细心而敏锐的观察者所觉察。
但是，我所知道的^关组织的文献似乎没冇一种符合于我的 经验、或公认的掊长丁管理实践或组织领导的人的行动的含义。在 描述和分析组织的為面特征方面有着一些出色的著作。这固然是 重要的，但却像缺少广物理学、化学、地质学和生物学内容的地 理学一样。为了理解经理人员的职能，需要研究比地貌学和地图 绘制学更多的东西.它还需要有关于组织进行1：作的各种人员的 种类和性质，以及它们进行作、化的方法的知识。
此外，如我所见.社会学家、社会心理学家、经济学家、政 治科学家和历史学家的著作中描述了许多关于组织的各种力鼂引 起的现象，并对它们作出了一些解释，何我发现它们之间很少一 致。我似乎感到，这些社会科学家总是从他们各自的角度出发，接 触到了我所经历的组织问题的边缘就后退了 。他们很少去认识协 作和决策过程。而协作和决策过程至少占他们所描述现象的基础 的-大部分。更重要的是，他们没冇更多地理解正式组织是社会 生活的一种最重要的特征，是社会本身的主要结构方面。还有，我 认为，他们对民俗、政治结构、制度、态度、动机、〖顷向、本能 等进行了大萤的讨论，却没有涉及社会研究的'般理论和与之有 关的群众行动的沟通桥梁。
我认为，有关1《家和教会性质的^期思想史妨碍了对组织一 般特性的探讨。那种思想的核心是关于权威的起源和性质.其&
果是出现了防止接受社会组织^本事实的法^力—能主义。任何组 织理论，如^不]^解释法律学说而^冋它相》屮突的〖舌，就不会被 接受。「^家是社会中正式组织的起源和基础的学说（这一学说同 涉及地方自治休、大学、^^组织、军队等所"法人组织的法理 论^叉'）^所有的同家都^以组织为基础的理论^不相容的。但 是，如果不能同时说明国家以及国家对它由之产^的组织在某些 方而的明显统治这两'种解实，上述假说就不能被接受。这样，我 发现0己陷入一种左右为难的境地。-力-面，说叫有组织社会的
1要方面的理论如果同国家学说相冲突，那^个'能令人满意的；另 一方面.即使把^家学说无限地扩展应甩到法律决定上去，它也 无法解释有^织的努力的最基本的经验。
由这些考虑产生的困感，由于有机会;卖到埃尔利希的《法社 会学基木原^》一书而部分地得到了解决。这本书的论点是这样 的，所有的法律都起源于社会地组织起来的人们的正式的、特别 是非正式的^解。这些理解和惯例被制定为实体法并被立法^局 所公布。这些"法律"只不过是公式化的表述。其起源不是统治 者、立法者或法庭（不管它们是怎么纟[！成的），^是以各种形式的 家庭和团体^ ^寧亨的人民。尽管如维诺格拉多夫认为的那样，埃 尔利希对这一问^^论述过于夸张，或者如庞德在他给埃尔利希 著作的英译本导言中所讲的，埃尔利希的构想只不过是多种法理 论屮的一种，也不能否认这样的事实：这位学者应该被承〖人是卓 越的，他在这一领域提出的看法人体上符台我所经历的事实。
在组织问题上造成混乱的原因，除广权威问题以外，我要指 出过去一个半世纪经济忍想的发展过程，以及早期经济理论的形 成中过于轻易地夸张了人的行为中的经济的一^。即使承认从社 会活动中抽象出我们称之为"经济"的那个方面是有用的，由亚 当^斯密及^后继者有效地建立起来的相当发达的理论对特定的 社会过程（在这一过程中，经济只是某-个侧面）不大关心而对
其^济方面过干义心。除此之外'椚根"功利主义之上的唯物主 义哲学的纯经济理论排除广对动机的迠当考察'强调社会行为中 珅-^过程（它^同"感情和心理过稈」这沖极为错误的观点广为 流传。所有这^导致^多尺的思想中.直到现在还认为、人只是 附带有一些非经济厲性的"经济人"。
^^人为1这种观点迫使（也许是试图边使）尺"1忽略！、'述^ 点：具体的地区组织及其I』-义的人是社^活动（个论&经济活动 或是非经济活动）的屮心：至少我可以虽然我早就知迫如 何&组织中有效地行动，〖旦是茛到找过广相当&吋冋把经济押―论 和经济利益放在次要地位（虽然是不^缺少的）以后，我才丌-始 「解组织或组织中人的行为。我的意忍是.+仅"政治组织、教 育〖41织、宗教纟II织这^--些非经济组织屮还存在着（汴且极力重 要）、而且特别是在企〗1 ！'.组织中^除了经济因素以外也存在^动机、 兴趣、过程等非经济的因素。这些非^济的^^在从^事会到最 基层的人的行为屮起着极为重要的作爪―、与这相反的意^不仅在 工商界人土中，而且4：'力工界人十、政客、政治家、3由职业^、 教育家甚至牧师屮，常常以隐蔽的形式，有时以公开的形式表达 出^。其结果是，有效的领导不得不以^确的丘觉为依据，尽管
各种教条反对其！ 「确性。我认为，我们常常以'种错误的逻辑// 法试图使社会结合起来，超过了常识和实际经验的限度。
我以上那些体验和信念的々形的结果就^这本书。这本书出
版的必要性在亍组织问题现在被搞得混乱不堪和^可捉摸，而现 在社会中人们的有目的的和建设性的活动：":要是在」；式组织中进 行的；还在于正式组织和-般杜会的关系1以及正式组织的活动 、同社会生活的其他^冲机构和抽象的一般要素相比、^+：很九程度 上决定了社会体系的结构和过稈。
本书形式上分成叫篇，但从某种意义上说.它由两个部分组
成。第'部分是协作和组织;甲.沦的阐述。第二部分研究王式组织 中经，人员的趴能和.1：作力'法，这两个方面虽然为了某种冃的可 以方便地划分开末：，但从具体活动和实际经验来看，却楚不能分 开的。可能^没^恰当地考虑到^多人对这一点不了解，因而没 有把本书的统一性讲清楚。丰实上这两个部分在性质上的明显差 异，I《能会造成阀部分是分离的错觉。^
在第部分中，我试图把我所想到的有关社会行为条件的科 学知识都压缩进去。读^可能感到这一部分由那&有着适当的知 识和科学技巧的，^着必需的科学经验的人来讲更为合适，我向
己也这样^为.我之所以放^本15的第一部分来讲，是由于这种 知识必须从组织的龟度来讲。而在这'方曲，我30年来是熟悉的， 并有着连续不断的经历。而那些有着般知识和需要科学训练的 人通常没有这力'面的经验。
但是，读者在第'部分^能碰到的许多困难并不全是由于这 是一项前人没有做过的研究，^是由于"体的[办作系统内在的复 杂性。？-^ ^布里奇曼指出，"我们面对的整个情景涉及社会的 经济、政治、审美和宗教等各个方面，远比物理学或化学所面对
和研究的对象要复杂得多。"〔|我认为，不应该使尺1(1期望对社会 中人的行为的研究会比我们的思想可能从事的最复杂的研究简单 '些。尽管我们希^叙述得明确而简单.但我们不能低佔观察、实 验和提出^ 的假说的困难。我(！'\也不应该采取我们大家几乎都 会有的^法迠应于^会的比较安逸的力'式.我化〗对[^己所做的事， 如何做这事，以及为什么做这，，还不如榨球的投，对他所做的 事了解得多。就棒球的投手宋说，世界上还没有什么解剖学的、生 理学的、神经学的和心理学的知识，^能也没有什么数学技氷，能
〔〗：：1， ， "了' 7|；奇^;《0)117的个人和辛I；么；-，^1约，々^米论出^公：，1938 ，：， ^ 10 \？1：
够说明他在几秒钟内所做的动作。而他根本没々听到过这些，：科
的名字就做了这些动作， 4
可是，那些对基本理论不大感兴趣的人，可能觉得从本书第 十章起的第二部分丌始阅^更好。第：部分用很'般的用语说明 经理人员的职能，管^过稃及其他^要问题，或组织的领^以及 协作系统的管理.这一邰分〗：要依据我个人的经验和观察，尽管 在绗织这些材料吋，本巧第一部分的理论和其他书的帮助是不可 缺少的。
我了解我在表述这个题3时的一^缺陷，那是我无法予以纠 正的。考虑到这个题4在某些方而是新的，待别是读者对象是许 多在态度和经验上很不相同的人群，^述不够清楚，例^也很欠 缺。不幸的是，从现代经验所举的例了-屮'绝大部分包含肴需要 作很多解释的技术问题：例如第五^中关于电话交换台的例^就 是这样。还有，这--研究在许多方&是^完整和木-完成的。我汄 ^要许多人花赀很多年才能完成这.'研究并使之完整。 还有一点，我感^遗憾的是，我没有能够向^者表达川对尸 组织的感觉，那种^能^述出来的强烈的、审美的感情。这种感 情主要产生于个人习惯忭的、感兴趣的纾验。很^然，许多人^ 组织科学不感兴趣是由于他《|、 |没有感觉到组织的艺术'没有看到
重要的要素。他们由」'、2釘乐感而不能理解交响乐的抅造、作曲 的艺术和演奏的技巧。
分发给洛威尔研究所听众的'我于"^年3月10 4在普林 斯顿大学所作的赛勒斯，福格，布拉克待讲稿，主要是帮助听众 理解本书第十三章和^十五章的内容为了同样的。的，我在这
电把它重印出来作为本书的附录。还因为它阐述广经理人^行为 的某些方面，而这些方面在本书的」.I：文屮没有得到^分的阐明。 我很感谢美^的爰德华，3 ^约翰斯顿少校，他阅读丫我的
初稿并提出了许多有益的枇评和说明材料。我特别感谢哈佛大学
艾博特，詹姆上^劳伦上讲座化学教授劳论.斯，I ，亨德森教授。
他花广许多时问在很多方法问题1：绐我提供广宝贵的意见，并在 整个表述—力'面给千了不可缺少的帮助和鼓励。
我还很乐于表达我对我的秘巧莉韪，惠柠尼小姐的感谢，感 谢她不知疲倦地工作，帮0』我打印厂许多原稿.很好地安排丫无 数的琐事，使我的研究工作得以进行。
^斯特，I ，巴納楝
新泽阿州，南奥^治 ^938年7月15 口
1116 ！1!!!!!；"。!^ 0【1116 2X601111^6
37
1111： 10^11^1:1011 1^^111161:11尺，八11(^1*6^
本书由^佛大学出版社授权中国社会科学出版社
独家出版，根据1968年版译出
目 录
第一篇关于协作体系的初步考察
第一章导论^ (^) 第二章个人和组织^ (？) 第三章协作体系中物的和生物的限制^ () 第四章协作体系中的心理因素和社会因素^ ^丄） 第五章协作行为的原则^―' (^)
第二篇正式组织的理论和结杓
第六章正式组织的定义^《53〉 第七章正式组织的理论^ ^6〉 第八章复合正式组织的结构^……〖77〉 第九章非正式组织和它们同正式组织的关系^ 01》
第三篇正式组织的要素
第十章专门化的基础和种类^ (^工） 第十一章诱因的经济^ 〔110》 第十二章有关权威的理论^^ 027〉 第十三章决策的环境^ (！化) 第十四章随机应变主义的理论^：^ (！^?)
第四篇协作休系中組织的职能
第十五章经理人员的职能^ (！^)
第十六章管理过程^ 1 ^ (^^)
第卜七章经理人员责任的性质^ (勤
第『'八章'结论^^^ 、22、、
附录日常^务屮的心堙^ 〈233 〉
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第一篇
关于协作体系的初歩考莠
—支军队的能率，部分地决定于秩序，部分地决定于将军，但 主要决定于后者。因为将军并不依赖于秩序，而秩序却依赖于将 军。所有的事物，鱼、乌和植物，都以某种方式具有秩序，但不 是以相同的方式。但体系却不是这样，在一个事物同另一个事物 之间并不是没有关联，而是有着明确的关联。所有的事物都是为 着一个目的而具有某种秩序的。但其安排正如在一个家族内的安 掉那样，自由人很少有随便行动的自由，全部行动或绝大部分行 动都是事先给他安排好'的I而奴隶和动物则很少有共同的责任，绝 ^部分是随便行动。
亚里士多德：1形而上学》
第一章导 论
在有关社会改造的文献中，在所冇关注到现代的不安现象的 论述屮，人们儿乎找不到关于王式组织的内容。而正式组织是杜 会行动主要在其中完成的具体社会过程。这个具体过程即使作为 一种社会条件或社会情景的一个因素，也儿乎被完全忽略了。例 如，在当前讨论劳动条件、政策、組织等问题的^个集^的文献 中，几，都没有讲到工作绗织的必要，或纾堙人^的职能和他们 的有关组织。如果我们考察一下乔赛亚'史汤普爵士最近的《社 会调节的枓学、这本有益并透彻地探究有关扰乱社会平衡问题的 书，就会发现，没有一行讲到正式组织的存在，尽管作^实际上 讲的是正式组织的问题。书屮也没有提到把正式组织作为对变动 中的外界条件作出更恰当的社会调节的科学探究的要碰。
我认为，这种缺陷就好像在解剖学中少I井丫 ^冲-武要器官，或 在生理学中少讲了这种重要器官的功能。^细地考察人4：社会屮 的可以观察到的行^ (包括他们的动作、^^以及由动作.9〗^ 表明的思想和感情、可以发现它们有许多、^时^绝大部分，是 由他们同正式组织的关系决定和指引的。这最明显地^现在雇员 和家庭主妇这类人的行为上（这约占他们时间的四分之一）。（旦绝 大多数人在"非匚作时间"是其他组织的成员或参加^-。正式组
织包括由两个以I：的人组成的家^、企业、^种各样的地方!^洽 体、自主的或半8 3：的政府机关和部门、〖办会、俱乐部、会?：！：、友
，3，
爰团体、教育机构，^教,体等.在美^，其数量有好多^万，可
能超过了人口总数/"参加这类正式组织的数量少尸5个或10个 的人很少。"许多人^^参加广50个或更多的组织。他们的个人 行为直接^釗他(门与这类正式组织的关系的支配、修正或影响。除 此以外，在-大或一周的短时间内还有数以百万计的、^多只持 续儿个小吋的正X、纟【1织，它们没有被提到，因力它们往往不被看 作是^织。
^1时，对正式组织只能加以描述，^不能给出严格的定义。正 式组织中较为重要的是一些进行协作努力的结合体。它们通常有 着明确的名称、办亊人员和公I：人的领^者，可以大致表述出来的 存在理由，如政府、政府部门、教会、大学、工会、产业会社、交 响乐团、足球队等。
人们在正式组织中进行的是有意识的、有计划的、有目的的 协作。这种协作在口^是无所不在和难以避免的，因此常常只同 "个人1义"相对比，似乎没仃其他什么协作过程。还有，冇许多 我们认为是可靠的、能顸见的、稳定的事物，显然是正式地组织 起来加以努力的结果。人们一般认为有组织的努力通常是成功的， 组织的失败是非正常的。这种错觉从^种意义上讲甚至是有用的，
至少在我们称之为"正常"的条件下，在我们的许多重要事件中， 如果加以愤重的汴意的话。
但事实上，在正式组织中，或由正式组织进行的成功的协作 是非正常的，而不是止常的。日常所看到的，是在无数的失败者 之后剩下来的成功者。那些短命的组织能引起持久注意的只是例 外，而不是常例，这样说可能是正确的，现代文明的特点是存在 着在各个时期产生^至今仍存在着的大量组织，但这并不意味着
①正式组织到底有多少，如果经过复杂的排列组合.其数菴^能达到天文学的 数字，本书第八章第二节的表"^示了其中的很小一部分：
^ 4 ，
在某个时期出现过的某个组织可能长期存在，或今后会&期存在
下去。这正如向-个现存的人口不一定意味着人的！^#，只不过 农示经常发生的死亡和出牛的差额。
这样，绝人多数协作或者在试图进行协作时就失败了，或者 在刚开始时就夭折了，或^^^花一现。在我们的西方文明中，只 有、个正式组织-一罗^天主教会-存在了很长吋间。有少数
大学、极少数的民族政府或止式组织起来的国家，超过广200年。 有些巿政当局稍微^寿一些，^其他法人组织很少有超过100年 历史的。在人类的历史中'显^的事实是，〖办调的失败，协作的 失畋，组织的失败，组织的解体、崩坏和破坏。
这是很难&以辩驳的事实。为了解释这一半实，常常指出人 性的反常，自我小：义，斗争的本能，"错误的"经济制度，或为粮
食的斗争及其供应的不足。更特殊的解释提到结构1：的错误一-"有缺陷的构造"-——或机能不好，缺乏闭结精神'领^或管理不 善。以上这些缺点叮能都存在'但正式组织不稳定或短命的根本 原因来自外界力量。这些外界力量既为组织提供使用的物资'乂 限制了它的行动。一个组织的持续取决于在不断变动的外界环境 中，物的、生物的和社会的各种物质、要素和力虽的复杂性之间 维持平衡。这就要求调节组织内部的各种过程。我们要涉及引起 这种调节的外界条件的性质，（旦我们关心的中心是实行^节的过 程。
本书最后一篇'论述的经理人员的职能是^式组织屮的控制、 管理、监督、一经营的职能。这^职能不仅巾止式组织中的高级管
理人员来执行，！〖1〖巨由其中各个层次的担任控职化的所^的人 来执行。在大规模的和复杂的组织中，经理人^的助^虽然本^ 并不是经理人员'但也从事这些职能「在许多场介，一^组织 的集团，如立法机构、理^会、委员会等，正式地承担着仃权咸 的决策责仟。在这冲杨合，"『以说这^组织集团也^担着经^人
员的职能。另一方面，常常有这样的情况'组织中的一些髙级人 员虽然也被称为经理人员并占据着重要的位置、却很少担任或者 只是偶尔担任经现人员的职能，或只担任不重要的职能。至少这 类经理人员的某些1.作并不厲于我们所讲的经理人员的工作。所 以，^该注意，本书所研究的^^人员的职能^能只根据被叫做 经理人员的人占据的职位来确定，我们不殳通常的职位称呼或 "^押人^"的定义的限制。
我们所讲的^理人员的职能也不只限于工业组织或商业组织 中。各个层次和各种类型的正式组织，都厲于我们的研究范围。这 些组织的性质和过程决定着经理人员的职能是什么，以及这些职 能如何被执行。我们侧重于主要的和重要的组织，同时兼顾那些 不太重要或存在时问较短的正式组织。
何是，在考察这^过程之前，必须花些时问来对有关的术语 下定义和分析。因此，开始有一篇是关于协作体系的初步考察。本 书的前半部分将致力于提出关亍^式组织的一种理论，以便拟定 一个研究或探讨具体组织时能作为有用工具的概念框架。在清楚 地制订了基本框架以后，本书的后^部分将更洋细地论述有关正 式组织的各个要素，经理人员的职能同这些要素的关系，最后将 论述经瑰人员的职能在协作的存续中的地位。
^ 6 ^
第二章个人和组织
我^现，如果^涉及-些可以很简单地予以阐明的问题，就 无法进行关胃斤组织或人的行为同组织的关系的研究。这些问题如， "个人是什么？ '， ^人是什么意思？""人有多大的选枰能力或自由意 志？"我尝试着绕开这些困难的问题，把它们留给几个世纪以来-直在争论这^问题的哲学家和科学家去解决。何我很快訧发现，即 使我们能够避免对它们作出明确的解答，却无法绕开它们。我们 以所谓的人的行为隐含地回答丫这些问题.更電要的是，所有的 人，特别是领导者和经理人员，以他们对这^问题的基本假设或 态度为依据来行动，而自己并没有意识到这一点。例如，当我们 试图说眼别人做我们希望他们做的亊时，我纟'〗假设他们能够决定 他们是否愿意。当我们为别人提供教肓和训练吋，我们假设，如 果人们没有受过教育和训练，就无法做某些^，即他们的选择能 力将受到限制。当我们制订规则、规定和法律（这些是我们有意 识地广泛制汀的）吋，我们一般假设与之有关的人们是由外在的 力量支配的。
这些观察的重要性可以从下述一点看得很清楚：在讨论协作
和组织及其职能时有关"个人"这个词的概念的极端差异。一方
面，注意到个人是个别的、待定的、独特的、单独的人，有着一
个名宇，一个地址，一个声誉。另一方面，当注意力转移到整个 组织和组织的基层或者由协作完成的成就的综合以及群体中的人
时，个人就失去了他的个性，1(1』'卞^作为没有个性的半物来对待。 在这些情况卜如果我们问"个人是什么？""他的本性是什么？" "在这种情况下他参与的性质是什么？"其答案是不一致和不确定 的。我认为，政治颔域屮许多信条的冲突和利害的对立〖其口号 是"个人中-义"，"集休^义"，"中央集权"，"自由放任"，"社会
主义"，"！^家主义"，"法西斯^义"，"自由"，"一律化"，"纪 律"等），以及工业领域中的一些失调，是由^个人不能直觉地或 采用其他方法来调节个人在具体情景中的社会位置和个人位置在 概念上的差异。
这些考虑意味着'在广泛地探讨组织的性质及其职能时，或 者说明组织中管埋过程的各项要素时，首先要采取的歩骤是弄清 楚关于人，即"个人"，"人们"及与其有关的立场、理解、假设。 如果没有这样一个预备性的考察，肯定会产生不必要的模糊认识 和未所预料的误解。我并不打箅对此作出哲学家或科学家式的考 察，而是只想提出一个理论结构（一种描述或阐明的框架〕，以作 为贯穿全书的纲要。
因此，我在本章屮将简短地讨论以『问题：（！）个人的地位 及人的-般的性质；(？)本15对待个人和人的问题的角度；〈3〕（办 作体系以外的个人行力的某些特点；00人的行为中"有效性'，和 "能率"的意义。
第一节个人的地位和人的特性
一、个人的地位
首先,我们认为个尺是一个特定的、个别的、物的存在。 显然每个人都相信自己是个别的、物的存在，或者按此行动的。但 是，另-方面从更广阔的0的来看，^以看^没有什么东西'包 括人^身体，是个别的独立存在。如果不同物质界或其部分的相 ^ 8 ^ 、
互关系来着，它^^法^以描述、使用、确定的。例如，如果环 境的温度改变]\ -个物体或身体的温度也会跟着改变匸在牛物
的可以调节的范「1以内〕。它的重量是地心吸力的-个函数。它的 结构莨接、间接地取决下重力。这样，我们从-开始就看到，从 物的方面来^，人既可以作为一个个体，乂可以作为只是一般的 物的要素的-个//而或机能的表现。这两种眷法哪一种"正确"， 取决于当时的闩的。当建筑师讣舞:他设计的地板的荷重能力时，他 所想到的人不是个人的存在，而只是宽力的-个函数，而舍.弃了 人的其他方面。
但是'单个人的身体.无论从仃限的和实际的8的来看、 作为-个物体或一般物质因^的―个函数，都不能仅作为一个人。 作为-个活体，人肺-种调节能力.一种维持内部平衡的能力. ^管在人的内外持续发生的5大变化.它都能够继续生存。此外， 他还有一种经验的能力，依据他经验的结果！爿了改变他调&的性质。 这意味着，从人的身体本^来舂'人是一个巾物的和生物的部件 构成的^机体，尽管它的物的因素可以同七物的因素区别开来，但 在具体的有机体屮是不能分幵的。换句话'说，活体是由其行为被 ^识的，而所^的活的行为都是物的因素和生物的因素的综^体「 如果任何--种因^被去除了，特定的行为就不会表现出来，物的 形式也会发生未所预料的变化。伹是.如果说单个的有机体是这 样枸造的，那就意味着它不仅代表着普遍的物的^素，而且代^ 着漫长的物种的历^。因此，如果我们不考虑所有这些方而'有 机体就是一个个体，如果我们考虑到这些方面，有机体就是由我 们看不到的〖午多东西织成的一个集合体。
0〕人的有机体只有同其他人的有机体相关联才能行使其机 能。其正确性首先在于人是^两种性別的。^正确性还由于人在 婴幼时期需要抚养。此外'如果只是作力有机体存在而没有性别、 亲子的关系促使他们发生相互关系或相兀影响，那么他们作为物
体是不能同时占据问-个地方的。他们相互之间交换辐射能，互 相反射光线。作为牛物，他们互相竞争食物一这既是物的要求， 又是生物的要求。
^同于物休同物体之间的、或有机体同物体之间的相互作用， 人的冇机体之间的相互作用存在着^羊^经验和适应。所要求的 适应和相关的纾验不仅涉及由^个士^^;固有^素决定的事物和 机能，而且涉及反应和调节的相关性本身。换句活说，两个人的 有机体之间相互作用是对适应行为的寧甲和葶冬的一系列反应。 这种相互作用所特有的各种因素，我们'称'之为'"^会因素，，，而把 这种关系叫做"社^关系"。
一斤始考虑时，-个具有生命的物体随着同其他类似的有机 体的相互作用，越来越成为独特的、个别的、单独的，正如[司一 个有着许多条线交乂的点似乎比只有^条线交义的点更像-个点 一样'。但是如果我们停下来想一卜-人的冇机体的物的枸成要素的 I力'史、它的一长系列的祖先、它所体现的其他事物对它影响的程 度，它就越来越不是独待的、^是个别的，而是越来越只是一个 点'在其处交叉的线远比它们交叉的地方为重要。丁'是，个人只 不过是'个取决于我们的兴趣幅度的一个或多个因素的象征。
有时在日常：】：作中，某个个人是绝对的独特的，在^个方面 有着特殊的经/力―。这通常是我们对自己的感觉，以后依顺序是我 们最亲近的亲属、朋友和同事、偶尔碰到的人、知道的人、听到 过的人、人群中的人、统计数字中代^的人，等等。同我们的关 系越远，^独特的"这个词的意义，就同应^于你同我时的意义相去 越远，而越是像^个表示着引起我们注意的^界上某个方面的点。
于是这个个人就不是一个特定的人，10只是'个工人、-个市民、 一个没有特权的人、一个士兵、个官& 、一个科学家、一个医生、 一个政治家、-、个1：业家，一个经理人员、-个组织的成员。
在本书中'个人的意思是指，个^独的、独特的、独立的、分 ^ 10 ^
离的、龙整的入.休观苕过去和现&无敉的力^和物质.包含着 物的、生物的、社会的要家、我们逋常不会"论个人的经历和來： 由，除非这直接涉及他同组织的关系。如米我们有时不^不涉及 ^人的一^方面、形象或职能，我(门将用^他的同^如"雇&"、 "成员''、"贡献^"、"经理人员"或其他同来作限定。 ，
二、人的性质
个人具有"人"这个同所包^的一定的待性。为了方便.我 们用"个人"这个名^來羞^ "丁，人"、^^ "个人的"这个名
同形容词束强调其^些特性」这^^性^: (！)活动或行力，它 (门产生丁、 心^的因^ ，再加上（："^限的选择能力，其结
果是（纟）〖』的。
个人的一个虽要特性是活动。活动的总体和易于观察到 的力-而叫做行为。没有行为就没有个人。
我们将^讲到的个人的行^产生于心理^素."心理因 素"这个词意思足-，决定着同其现在环埙关联的、个人的历史和 现在状况的物的、生物的、社佥的各种要素的结合、合成、残余。
在实际书务屮几^^遍认为人们具有选择的能力，决定 的能力，自由意志。同时，为了绝大多数的科学目的，也这样认 为。显然'在我们的口常行^屮,几乎所々的人都相信，对于:正 常的、健全的行动.选择的能力是必需的。^^在个人责仟的学 说中、道德责任的学说中、法律责任的学说屮都反复灌输[^巾意 志的思想。这对于保持个人完整性的感觉似乎^必要的，这是由 下述经验推导出^的：个人完整性感觉的破坏，就^迠应能力、特 别是生活的社会方而的适^能力的跛坏。我们观察到，那些没有 自我意识、缺乏"尊心、汄为自己的所作所想无足轻|、没有什 么主动性的人，忭往成为问题，是病态的、棹神失常的、不现实 的、^适于协作的人：
11 1
(丘是，这忡选掸能力是冇限的。如果我们在前而讲的，个人 是各种物的、生物的和社会的要素相结合的活动领域这一点是正 确的话，这点也必然是止确的。3由意志的有限性还由于当人遇
到大量机会和很多选择时，选择能力就处1：麻痹状态。这是从经 验推3出来的。例如，一个仵小船屮睡着的人，醒来时发现^在 雾中的海洋I "〖以随便驶往哪个方向上'，就会一下子无法选择 方向。可能性的冇限性是选择的必要条件。找出不能做某事的理 由，逋常^决定应该做仆么的一种方法」我们在后面将要讨论的 决策过程主要是^限决策的技术…，
〈0限制选择的条〖牛以便使意志能力的行使现实可行的企图 叫作提出或达到一个"目的"。在本书中，-化要讨论同组织活动有 关的。的。
必须向读者强调指出，卜.面：何关人的特性的论述的^要性。它 们是本书的基木原理。我认为，随着本书论述的展开，读者将会 了解，如果个'以人的行为的心理力的^莩假设为依据，就不可能 构建起^作体系或组织的理论，也不^"矗对组织、^理人员或参 加组织的其他人的行为作出有意义的说明。以后的各章都是进一 步解释这里所讲的内容的。
自由意志问题的详细论述及其公开吋论，逋常只在哲学论文 或科学论文中才有。我之所以在这里陈述我在这个问题^：的观点， 是由于它在许多方而将影响我以后的论述。由于这个缘敁，我要 在这里进一步指出'对人的选择能力及其意义的夸大，在某些情 况下，不仅是造成误解的根源，而且导致错误的和无效的劳动。我 常常看到一些行动是以个人具有某种实际上并不存在的选择能力 为依据的。于是，当人们没有适应他时，就责怪人们有^反对，其 实是人们予，适应他，如果对自由意志的理解更接近于我在上面
① ^本书第：！,^,—随-机应变的^论" ，12 ^
陈述的概念，决定个人行为的部分努力就会采取改变行为条件的 方式。这包括通过训练、态度灌输、提供诱因等来改变人们的行 为。这些构成管理过程的一大部分。而这^主要是通过经验和直 觉來进行的。不能认识这些原理，是管理工作中犯错误的重要原 ^，并导致组织解体和改革失败、特別是政治领域改革的失败。 选择范围的狭窄性是由于物的、生物的、社会的要素综合起 来提供的可能性是有限的。这是从我个人的经验和对别人的直接 观察得出的结论。我将在后而予以详细说叫。因此可以这样说，人 是有选择能力的.但人同时又^要是现在栉过去各种物的、生物 的、社会的力^的合成物。这并不否认选择能力的6大重要性。虽 然选择能力在杲个时刻可能是极为有限的，但坚持朝一定的方向 反复选择，可能最终会使得人的物的、牛物的、社会的要素发牛 很大的变化。对我来讲，这点是明显的。
第二节本书对待水人和人的问题的角度
与上面所讲的相适应，本书中对待人的问题有两种角度。在 这点上，我们也适应于通常从人的行为来观察人的作法。^然我 们常常从较为接近下''般的观点来考察人的问题，如人的侧面、形 象、机能。这比从个别的人在空间上更人些，时间上更&些。例 如，当我们讲到管珲人员、雇员、投票者、政治家、顾客等时，我 们想到的是个人的某些侧面，人的某种活动，而不是整体人。而 当我们识别他们同我们或其他更大体系在职能匕的关系时，我们 把他们看成是特定的客观存在。我们尽可能地考虑到人的各个方 面。实际上，我们根据情况和目的，有吋以惊尺的技巧，常常从 一个角度转到另一个角度，或者通过某些中间的观点。何我们很 难分清楚在陈述中采用的是哪个角度。只^^这一点上我试图不 同于通常的作法。
，13 1
在本书屮，作，，寧^，1^，手巧學力，"，&人，纯粹从他们
的职能方面，作。'只'要'他'们-的'努力是协作性的，
他们的努力就被非个人化.或换句话说，被社会化。其正确性将 在本书第六章巾作为程-^的-种方法^更详细地予以说明。其次，
作为^卜^于任何一个特定组织的一个人，将被肴作是物的、生物 的、斗4"一种独特的个人化、具有有限的选择能力。这两个方 ^并不是在时间1：百-相替换的，也就是说，一个个人并不是在这 段时间被着成是一种职能，^在另一段时间被,成是一个人；而 是在&个不同的侧面上互相替换，这些侧面可以同时出现。 ^、孕^，，，，，孚^,这些侧曲选择哪个，决定于考察的领'域二 ^ ^：]^^^会&4^个以上的人的活动的一冲职能体系时，讲 的是人的职能的或过程的侧面。^当我们把人孴成是协作职能或 过程的^率时，第二个方面，个人化这一力-面就更为灯便广。
对41 ^ 一持定时冋的任何一个"体的^作体系来说，社会中 的绝大多数个人并没有直接的职能上的关系。1〉同任何一个特定 的协作体系相联爭、的个人有着一种义乂重的关系：职能的或内部的. 关系，这可能是吋断时续的；个人的或外部的关系，这是连续的 而不是时断时续的。就第-'种关系来说，人的某些活动只是活动 的非个人体系的一部分；就第二种关系来说，个人^外在于、孤
立于或对立于协作1本系的。在后而我们将会明白，在实际活动和 我们的分析中，这冲双重处理的方法是可以承^并必要的。
第三节协作体系以外的个人行为的某些特点
在此进一步考察一下协作体系以外的个人行为的某^特点是 有好处的。在这方面，人们选择是否参加某-特定的「办作关系。这
'：0 ！41木6第七1^
种选择将以下列两点为依据：(！)当时的目标、愿望和推动力； 个人认识到的在他之外的其他吋供选择的机会。卞：学
1力專，，字，寧^|^」^，竿^'！申寧小力^11
^^^^-' ^圣^圣^金^^门^ "[厂又血^ ^"汆』血。'
我们把愿望、推动力、需求叫做"动机"。动机主要是由现在 和过去的物的、生物的、社会的环境中的各种力^产生的」换句 "-说，"动机"是巾本章已讲过的个人的&种心理^^造成的，是 由行动以后的,实推断出来的。无疑，有时我们称之为"想像"的 现象在此也会成为一种因素。没有疑问的还有，人们偶尔可能自 觉到自己的"动机"。但通常的情况是，对于-个人的需求，可以 从他在有多种选择机会时所做的或试图做的半看出来，就他自己 来说，也是这样^、
动机通常被描述为对冃的的追求。如果一个人的1 了动是为了 得到一只苹果，我们就讲邡个行动的动机是得到-个华果。但这 会造成误解。动机其实是消除-.种由各种力^产生的"紧张"，而 且我们常常认识到这'点。比如我们说，"动机^消除饥饿"。'伹 这常常是一种臆测。动机可能纯粹是社会性的--胃把苹果给别人； 或者叮能是作为买別的东两的+段的一忡社会行为。碰大多数 情况下，追求的目的或采取的行动代表着由社会的和生理的综合 因素产生的多种动机.它不能由行动者确定.逋常他也没有意识 到它。但是'胃动机产生于综合的来源这'点，常常可以从"意识
追求的目的的条件或环埙的重要性表7〕夂出来。例如，-个孩子追
求一只苹果。^显然他追求的苹果是农民^上的-只华果，^不
V丄'我在这里讲的X—定^味荐在^何-种特定的十&兄】、\人(门的―'力机^常^屮
他^^当吋所做所讲的来决定的。相反的，在仵多情况1、入们的动^&山以下-^ 因素决定的：1 ^他们在这种情况|、-所做所讲的；^他〖「〖在过2：类似的或卜1,71的情况卜
所做所讲的；1他1'"在以圬的情况卜所做所讲的.」
是自己家現的或商店里的。通常的经验是，追求的特定目的往往 是在-定条件下或通过一定过程去追求的口的。这点我(门常常不 会意识到。直到在其他条件下或通过其他过程可以得到那个事物， 而我们加以拒绝吋.才会察觉这点。
由需求、推动力、欲望〈动机）引起的行为达到所追求的目 的并消除紧张。"时却并不能达釗目的。但它们总会产生其他一 些未所追求的后果。这些并未追求的后果通常被认为是偶然的、无 足轻重的、微不足道的.例如，一个追捕野兽作为食物的人，向 空气中散发出热量.踢动了一些砂子，擦伤了一点皮肤，使得他 对食物的需求更大了。另外有些吋候，未所追求的后果却不能被 ^为是微不足道的。例如，那个追捕野兽的人可能移动了一块石 头，导致^场毁灭了他的家庭、住处或存粮的山崩。
'第四节人的行为中"有效性" 和"能率"的意义
前面所讲的是显然的事实，因而往往被人所忽略，但它们在 本项研究中却是极为重要的。它们导致与人的行为和组织行为都 有关系的"有效性"和"能率"两词意义的区别问题。目前我们 只讨论它们同人的行为有关的意义。
当达到了某一个追求的目的，我们就讲那项行为是"有效 的"。如果这项行为的没有追求的后果比追求的目的更为重要而且 是消极的，那么，那项行为虽然是有效的，却是"无能率的"。当 没有追求的后果是不重要的或微不足道的，那项行为就是"有能 率的"。此外，有时所追求的目的没有达到，而未所追求的后果却 满足了一些愿望或动机，这些愿望或动机并不是那项行为的"原 因"。我们就把那项行为看成是有能率的，但却并不是有效的。在 评价那项行为的价佤时'不是根据所追求的结果，而是根据未所
^ 16 ^
追求的结果。这屉人们经常肩-到的爭。
因此，--项行为如果达到了它特定的客观"的，我们就说它
是有效的。如果那项行为达到I0的而乂没有产^抵消的消极后 果，我们就讲它是有能率的，不论它是不是有效的。如果一项行 为没有使动机得到满足，或者产生了^板的后果，那么即使它是 有效的，我们也认为它是无能率的。当我们发现我们并不需要原 來认为需要的^物时，就经常发生这种情况3
人I门追求的特定口的有两种：物的和社会的。物的目的是物 体和物的条件八如暧的^气、光、遮萌等。它们在"纯悴的"物 的环境中存在。社会的目的是同别人接触，相百-发生关系，信息 交流。这些目的的追求通常必须在一般的社^环堍和某些特定的 物的环境中。因此，不论特定的3的是什么，它们都用来满足人 们的复杂的动机。一项特定的物的目的忭^包含未所追求的杜会 后果，而一项社会目的则总是包含未所追求的物的后果。
实现目的的行为总是物的（或生理的），有时也可能是社会的： 不论是哪种情况，它们都会有未所追求的后果。这^^果可能是 枳极的，也可能是消极的。社会过程指的^其巾的行力是两个以 上的人的行为体系的一部分。其最普逋的形式是口头的信息夂流。
按照上面所讲的，我们可以说协作中的人的动机，都至少带 有社会的和生理的条件，因而几乎都是生理的和社会的动机的复 合体。有些动机是生理方面占优势，有些是社会方而占优势，但 通常情况是，哪-方面都不能讲一定占优势。
我在本章中论述的论点是本书展开的概念框^所必不可少 的。这个概念框架是构建-个组织现论和描述管理过程的重要意
①包括有生命的东巧―」本"I；通常不对牛.物的^素相物的要素加"^分，除^# 讲到人的时候。 '―
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义的1：【1。 1方而，有^哲学家把人的行为解释为普遍力^的^
现.个人只是被动的」他们否认选择自由或意志自由.把组织和 社会主义作为^本立场，他们以可以广泛地观察到的、在社会环 境中支配人的行^和思想的事实为依据。另--方面，有些哲学家
^为，选择自由和意志!^由是灭生的，个人^独立的存务：，把物 的和社会的环境贬为次要的、从属的条件。他们也能同其他一些 行为和思想的事实相一致。我不想凋解这些哲学学说或它^I依据 的科学，说的对立。至少在3^1，为了构建…个适合需要的和有 用的协作体系和组织的理论，要求接受两者的论点来描述社会现 象的各个力―面。因此，对^我们的II的来说，必要的是在什么条 件厂，在仆么联结巾申为了仆么目的，可以有效的采用这些论点， 并指出它们可以同时被认为^能够适用的。〖卩.如他们所观察和经 验到的那样，「办作和组织是相对立的丰实、人的相对立的思想和 感情的"体综合体。经埤人员的职能正在/'通过具体的活动来促 进对立的各种力^的综^，调节互相冲突的各种力^、本能、胃利 益、条件、立场和理想。
18 ，
第三章协作体系中物的和 生物的限制
个人主义哲^，即选择和自由意志哲学的最普遍的含义是 "目的"。其相反的哲学，即决定论、行动主义、社会^义的最一 般的表现是"限制"。个人口的的存在，或相信其存在，以及个人 受到限制的经验导致了达到目的和克服限制的协作。所采用的具 体过程，在工业屮叫做"工艺技术"，在3由职业者叫做"技能"， 在宗教界叫做"仪式"，在私人行动方面叫做"适应行为"、"手 腕"、"选择达到3的的适当方法"。
我们全都了解一些这类过程，井对其中某些感到兴趣。但没 有人对很多过程了解和感兴趣。人的整个生涯都用来掌握少数专 门过程，其巾某些方面需要苦心钻研才能说明。但是，这些过程、 特别是同个人行为和组织行为有关的过程的般意义，还没有得 到阐明。现在有必要把这些过程，闩纳为一些要点。这些要点对于 了解协作的理由、组织的不稳定、管理工作屮决策的机能，是必 不可少的。我们将在这里作这项工作，尽管在刚幵始看来，似乎 在某些方面只是讲些自明之理，在另一些方面又是在作不必要的 说教。但为了有助于阅读全书，我们还是要做。
我们提出的问题，在提出时是直接而简明了当的，何回答可
就不容易了。这些问题是：(！)协作为什么会有效？什么时候会 有效？ VI、协作过程的目的是什么？（，"协作的限制是什么？
协作体系不稳定的原因是什么？ 协作对目的的追求有什
么影响？
为了简明起见，本章对这些问题的回答，假定只涉及生物的 和物的因素，而把社会因柰放到^面去讲。这就要求把人作为某 种被操纵的机器人来对待。我(门给他规定目的，并假定他没有满 足的感觉。
第一节协作有效的堙由^时机
