必读网（http://www.beduu.com）整理
总序
总序
科学总是寻求发现和了解客观世界的新现象，研究和掌握新规律，总
是在不懈地追求真理。科学是认真的、严谨的、实事求是的，同时，科学
又是创造的。科学的最基本态度之一就是疑问，科学的最基本精神之一就
是批判。
的确，科学活动，特别是自然科学活动，比较起其他的人类活动来，
其最基本特征就是不断进步。哪怕在其他方面倒退的时候，科学却总是进
步着，即使是缓慢而艰难的进步。这表明，自然科学活动中包含着人类的
最进步因素。
正是在这个意义上，科学堪称为人类进步的“第一推动”。
科学教育，特别是自然科学的教育，是提高人们素质的重要因素，是
现代教育的一个核心。科学教育不仅使人获得生活和工作所需的知识和技
能，更重要的是使人获得科学思想、科学精神、科学态度以及科学方法的
熏陶和培养，使人获得非生物本能的智慧，获得非与生俱来的灵魂。可以
这样说，没有科学的“教育”，只是培养信仰，而不是教育。没有受过科
学教育的人，只能称为受过训练，而非受过教育。
正是在这个意义上，科学堪称为使人进化为现代人的“第一推动”。
近百年来，无数仁人智士意识到，强国富民再造中国离不开科学技术，
他们为摆脱愚昧与无知作了艰苦卓绝的奋斗，中国的科学先贤们代代相
传，不遗余力地为中国的进步献身于科学启蒙运动，以图完成国人的强国
梦。然而应该说，这个目标远未达到。今日的中国需要新的科学启蒙，需
要现代科学教育。只有全社会的人具备较高的科学素质，以科学的精神和
思想、科学的态度和方法作为探讨和解决各类问题的共同基础和出发点，
社会才能更好地向前发展和进步。因此，中国的进步离不开科学，是毋庸
置疑的。
正是在这个意义上，似乎可以说，科学已被公认是中国进步所必不可
少的推动。
然而，这并不意味着，科学的精神也同样地被公认和接受。虽然，科
学已渗透到社会的各个领域和层面，科学的价值和地位也更高了。但是，
毋庸讳言，在一定的范围内，或某些特定时候，人们只是承认“科学是有
用的”，只停留在对科学所带来的后果的接受和承认，而不是对科学的原
动力，科学的精神的接受和承认。此种现象的存在也是不能忽视的。
科学的精神之一，是它自身就是自身的“第一推动”。也就是说，科
学活动在原则上是不隶属于服务于神学的，不隶属于服务于儒学的，科学
活动在原则上也不隶属于服务于任何哲学的。科学是超越宗教差别的，超
越民族差别的，超越党派差别的，超越文化的地域差别的，科学是普适的、
独立的，它自身就是自身的主宰。
活动在原则上也不隶属于服务于任何哲学的。科学是超越宗教差别的，超
越民族差别的，超越党派差别的，超越文化的地域差别的，科学是普适的、
独立的，它自身就是自身的主宰。
《第一推动》丛书编委会
The
Emperor’s New Mind
Concerning Computers, Minds,and The Laws of Physics
ROGER PENROSE
Rouse Ball Professor of Mathematics
University of Oxford
Foreword by
MARTIN GARDNER
OXFORD UNIVERSITY PRESS
OXFORD·NEW·YORK·MELBOURNE
Oxford University Press. Walton Street. Oxford OX26DP
Oxford New York Toronto
Delhi Bombay Calcutta Madras Karachi
Petaling Jaya Singapore Hong Kong Tokyo
Nairobi Dar es Salaam Cape Town
Melbourne Auckland
and associated companies in
Berlin lbadan
Oxford is a trade mark of Oxford University press
Published in the United States
by Oxford University Press. New York
First prblished 1989
Reprinted(with corrections)1989,1990(three times)
All rights reserved. No part of this publication may be
reproduced, stored in a retrieval system, or transmitted, in any form
or by any means. electronic, mechanical, photocopying, recording,
or otherwise, without the prior permission of Oxford University
press
British Library Cataloguing in Publication Data
The Emperor’s New Mind
I.Man. Cognition related to artificial intelligence
1.Penrose, Roger
15.4 BF311
ISBN0-19-851973-7
Library of Congress Cataloging-in-Publication Data
Penrose, Roger
The emperor’s new mind:concerning computers, minds, and the laws
of physics／Roger Penrose
Bibliography:p. Inchudes index.
1.Artificial intelligence. 2. Thought and thinking. 3. Science-
Philosophy. 4. Computers. I.title.
Q335.P4151989
006.3-dc2089-8548CIP
ISBN-0-19-851973-7
Printed in Great Britai by
Butler and tanner Ltd, Frome, Somerset
敬启读者
敬启读者
译者序
译者序
这本洋洋大观的贯穿了电脑科学、数学、物理学、宇宙学、神经和精
神科学以及哲学的巨著体现了作者向哲学上最重大的问题之一“精神——
身体关系”挑战的大无畏精神。
迄今为止的科学基本上都可纳入形而下学的范畴，而这本书可认为是
首次对形而上学进行的严肃尝试。历史上曾重复地出现过还原主义的思
潮，最近代的便是人工智能专家的断言：电脑最终能代替人脑甚至超过人
脑。彭罗斯的论断却是：正如皇帝没有穿衣服一样，电脑并没有头脑。电
脑具有智慧吗？人们的共识是用通过图灵检验来定义智慧。彭罗斯认为要
制造出满意地通过这种检验的机器还是非常遥远的事。即使它真的通过
了，我们还是不能断定其真有理解力，西尔勒中文屋子的理想实验强有力
地表明，用图灵检验来定义智慧还是远远不够充分的。
希尔伯特曾经有过一个非常宏伟的规划，一旦公理和步骤法则给定，
一切真理都应该能被推导出来。著名的哥德尔定理使这个规划的宏图化为
泡影。以算法来获取真理的手段是非常受局限的，在任何一个形式系统中
总存在不能由公理和步骤法则证明或证伪的正确的命题。康托关于无理数
集合的不可列性、罗素集论的理发师佯谬、哥德尔定理以及电脑停机问题
都是一脉相承地沿用了康托对角线删除法而给予证明的。一言以蔽之，世
界万花筒般的复杂性不可能用可列的算法步骤来穷尽。
灵感和直觉在发现真理方面比逻辑推导重要得多。彭罗斯和柏拉图相
认同，发现真理是精神和数学观念的柏拉图世界进行接触。正如询问宇宙
在大爆炸之前是什么样子的问题是没有意义的一样，柏拉图世界是超越时
空的，具有“遗世独立”的品格。柏拉图世界至少和物理世界一样地具有
实在性甚至两者是合二为一的。他认为著名的孟德勒伯洛特集合一定是栖
息在这个世界中，否则的话何以这么美丽呢？真可谓“此曲只应天上有，
人间能得几回闻？”
牛顿力学、马克斯韦电磁学、爱因斯坦相对论和量子力学给人类带来
了神速的技术进步，在使人们充满了自信心的同时也给套上了宿命论的枷
锁。我们宇宙的一切都已完全为第一推动所决定。过去人们将第一推动归
于上帝。而量子宇宙论却把第一推动也都摒除了，宇宙在时空上是有限无
界的！这肯定是自以为具有自由意志的人类所不能忍受的，什么人愿意生
活在这种宇宙中呢？远离平衡态的热力学耗散结构也许是生命现象的雏
形，动力系统的不稳定性导致的混沌之中又隐含着新的秩序，这些是对理
解生命的努力，也是半个世纪前人们始料不及的，但这还不是形而上学的
精神。彭罗斯猜测，宇宙也许的确是宿命论的，但同时是不可计算的。我
们的宇宙究竟有自由意志的存身之所吗？
们的宇宙究竟有自由意志的存身之所吗？
彭罗斯镶嵌是除了孟德勒伯洛特集合之外的对柏拉图观念存在性的有
力支持。这两个例子的共同性是它们的发现和近代科学的进展基本无关。
准晶体的五重对称性是这种镶嵌的三维体现。彭罗斯猜测到，准晶体的生
长的神经元的行为既涉及到单引力子判据又涉及到量子引力的非定域性。
时间及其方向也许是意识的最大秘密。彭罗斯提出了魏尔曲率猜测，
宇宙的引力熵由魏尔曲率来度量，而在大爆炸奇点处它必须为零，可惜迄
今连这种关系的表达式都还没有找到，也许它必须是非定域的。他认为时
间流逝的方向是由此衍生而来的。
原子时间、生物时间和宇宙时间以及时间箭头只不过是对时间概念的
粗糙近似。爱因斯坦——玻多尔斯基——罗逊“矛盾”表明波函数坍缩是
和狭义相对论的定域性以及因果性相矛盾，更遑论广义相对论了。在精神
现象中，甚至时序都发生混乱，在灵感、直觉过程中或者在与柏拉图世界
接触时似乎时间被不可思议地压缩了，它们甚至不发生在时间里。我们在
洋洋自得的同时，又发现科学理论的成就还是这么贫弱。要完全弄清时间
的含义得有待于量子引力的成功，这也是推动精神物理发展的关键。
彭罗斯对引力物理有过许多重要贡献，他（和霍金一道）证明了广义
相对论的奇点的不可避免性，提出了黑洞的捕获面，以及克尔黑洞的能层
概念。他发明了研究时空的拓朴结构的主要工具即彭罗斯图。他对类空、
类时和零无穷的阐释使引力辐射的图像更具形象。他把旋量引进引力物
理，使辐射问题的研究更新，这就是纽曼——彭罗斯形式，在此框架中他
证明了剥皮定理，即向无穷远辐射的引力可按照其衰减方式被分成四个层
次（电磁波只有两个层次）。
本书充满了许多猜测，正如历史上的许多猜测的命运一样，一些会存
活，另一些会被淘汰。不管它们的命运如何，这正是当代思想家、哲学家
和科学家必须去做正面冲突的问题。本书的字里行间充满了作者探索真理
的灵感和激情。译者历经一个寒暑的辛苦，终于把这译本奉献在读者面前。
但愿在浏览此书之时，会有王献之行走于山阴道上目不暇接之感。人们在
忙碌于都市生活之余，抽空到兰亭一游不也是件赏心乐事吗？
忙碌于都市生活之余，抽空到兰亭一游不也是件赏心乐事吗？
1992年.. 1月.. 9日
纽约长岛
马丁·伽特纳的前言
马丁·伽特纳的前言
虽然彭罗斯广泛地涉及到相对论、量子力学和宇宙论，其关心的焦点
乃是哲学家所谓的“精神——身体问题”。几十年来，人工智能专家尽力
说服我们，再有一两个世纪的时间（有些人已把这时间缩短到五十年！）
电脑就能做到人脑所能做的一切。他们因为受年轻时读到的科学幻想的刺
激，而坚信我们的精神只不过是“肉体的电脑”（正如马文·闵斯基曾经
提出过的）。他们想当然地认为，当电子机器人的算法行为变得足够复杂
时，痛苦和快乐、对美丽和幽默的鉴赏、意识和自由意志就会自然地涌现
出来。
有些科学哲学家（最著名者为约翰·西尔勒，他的大名鼎鼎的中文屋
子的理想实验为彭罗斯所深入讨论）强烈地反对这种看法。对他们来说，
电脑和用轮子、杠杆或任何传递讯号的东西运行的机械计算器并没有什么
本质的不同。（人们可用滚动的弹子或通过管道流动的水流制造电脑。）
因为电流通过导线比其他能量形式（除了光）走得更快，它就能比机械计
算器更快地摆弄讯号，并因此能承担庞大复杂的任务。但是，一台电脑是
否以一种比算盘更优越的方式“理解”它的所作所为呢？是的，现代电脑
能以大师的风度下棋。它们是否比一群电脑迷曾经用积木搭成的方格游戏
机（一种西方的初级游戏）对游戏“理解”得更好些？
彭罗斯的书是迄今为止对强人工智能的最猛烈的攻击。几个世纪以
来，人们就一直反对还原主义者关于精神只不过是已知物理定律操纵的机
器的宣称。但是，因为彭罗斯凭据从前的作者不能获知的资讯，所以他的
攻击更加令人信服。从这本书可以看出，彭罗斯不仅是一位数学物理学家，
而且是一位第一流的哲学家，他毫无畏惧地和当代哲学家斥之为无稽的问
题进行搏斗。
彭罗斯还不顾一小群物理学家的越来越强烈的否定，敢于认可坚定的
实体主义。不仅宇宙是“外在的”，而且数学真理自身也有其神秘的独立
性和永恒性。正如牛顿和爱因斯坦那样，彭罗斯对物理世界和纯粹数学的
柏拉图实体极其谦恭和敬畏。杰出的数论学家保罗·厄多斯的口头禅是，
所有最好的证明都记载在“上帝的书”上，数学家偶尔地被允许去瞥见一
页半纸。彭罗斯相信，当一位物理学家或者数学家经历一次突然的“惊喜”
的洞察，这不仅是“由复杂计算作出”的某种东西，而是精神在一瞬间和
客观真理进行了接触。他感到惊讶，莫非柏拉图世界和物理世界（物理学
家已将其溶入数学之中）真的是合二而一？
的洞察，这不仅是“由复杂计算作出”的某种东西，而是精神在一瞬间和
客观真理进行了接触。他感到惊讶，莫非柏拉图世界和物理世界（物理学
家已将其溶入数学之中）真的是合二而一？
彭罗斯是数量不断增加的一伙物理学家的一员，认为当爱因斯坦说他
的“小指”告诉他量子力学是不完备时，他并非顽冥不化或昏头昏脑。彭
罗斯为了支持这一论争，把你指引向涵盖众多课题的旅途，诸如复数、图
灵机、复杂性理论、哥德尔的不可决定性、相空间、希尔伯特空间、黑洞、
白洞、霍金幅射、熵、头脑的结构以及许多当代研究的核心问题。狗和猫
对其自身有“意识”吗？传递物质的机器可能在理论上把一个人好像在电
视影集星际旅行中那样把航空员从上往下地扫描的办法从一处向另一处
运送吗？进化在意识的产生中发现了什么存活的价值？是否存在超越量子
力学的一种水平，它为时间的方向以及左右之间的差别刻上烙印？量子力
学的定律，也许甚至更高深的定律，是否对精神现象具有根本的作用？
彭罗斯对上述的最后两个问题的回答为“是”。他的著名的“扭量”
理论——在作为空间——时间基础的高维复空间中运行的抽象的几何对象
——因为过于专门化而不能被包括在此书之中。它是彭罗斯花费了超过二
十年的对比量子力学的场和粒子更深刻的领域进行探索的努力。在他对理
论的四种分类，即超等、有用、尝试和误导之中，彭罗斯谦虚地把扭量理
论和现在激烈争论的超弦以及其他大统一方案一道归于尝试类中。
彭罗斯从
1973年起担任牛津大学的罗斯·玻勒数学教授。这个头衔对
他甚为适合。因为
W.W.罗斯·玻勒不仅是一位著名的数学家，还是一位业
余魔术家。对数学游戏的强烈兴趣使他写下该领域的英文经典著作《数学
游戏及漫笔》。彭罗斯和玻勒一样地热心于游戏。他在年轻时发现了一种
称为《三杆》的“不可能物体”。（一个不可能物体是由于其自相矛盾的
原因而不能存在的立体形态的图画。）他和他的父亲列奥尼，一位遗传学
家，把三杆转变成彭罗斯楼梯，毛里兹·伊歇把它用于两幅众所周知的石
版画：《升降》和《瀑布》之中。有一天彭罗斯躺在床上，他在“一阵热
狂”之后摹想到了四维空间中的不可能的物体。他说，它是这样的一种东
西，甚至一个四维空间的生物遇到它的话也会惊叫：“天哪，这是什么东
西？”
二十世纪六十年代，当他和朋友史蒂芬·霍金合作研究宇宙论时，做
出了也许是他最著名的发现。如果相对性理论“一直下去”都是成立的，
在物理学定律不再适用的每一黑洞里必须有一奇点。甚至这一项成就和他
近年的另一项成就相比较也显得黯然失色，彭罗斯只用两种形状的花砖就
能以伊歇镶嵌的方法把平面铺满，但是这种镶嵌只能采取非周期性的形
式。（你们可在拙著《彭罗斯镶嵌》中见识到有关这些讨人喜欢的形状。）
与其说他发明了它们，不如讲发现了它们，当时一点也没预料到它们有何
用场。当人们发觉，他的镶嵌的三维形式是物质的奇异的新形态基元时，
不禁大为惊奇。晶体学现代最活跃的研究领域便是探讨这类“准晶体”。
这也是好玩的数学找到预想不到应用的现代富有戏剧性的事件之一。
近年的另一项成就相比较也显得黯然失色，彭罗斯只用两种形状的花砖就
能以伊歇镶嵌的方法把平面铺满，但是这种镶嵌只能采取非周期性的形
式。（你们可在拙著《彭罗斯镶嵌》中见识到有关这些讨人喜欢的形状。）
与其说他发明了它们，不如讲发现了它们，当时一点也没预料到它们有何
用场。当人们发觉，他的镶嵌的三维形式是物质的奇异的新形态基元时，
不禁大为惊奇。晶体学现代最活跃的研究领域便是探讨这类“准晶体”。
这也是好玩的数学找到预想不到应用的现代富有戏剧性的事件之一。
感谢
感谢
FIGURE ACKNOWLEDGEMENTS
THE PUBLISHERS EITHER have sought or are grateful to the
following for permission to reproduce illustration material.
Figs 4.6 and 4.9 from D.A.Klarner(ed.), The mathematcal
Gardner(Wadsworth International, 1981).
Fig.4.7 from B.Grnbaum and G.C.Shephard, Tilings and
Company. Used by permission.
Fig.4.10 from K.Chandrasekharan, Hermann Weyl 1885—1985(Springer,
1986).
Figs.4.11 and 10.3 from Pentaplexity: a class of non—
periodictilings of the plane. The Mathematical Intelligencer, 2, 32
—(Springer, 1979).
Fig.10.4 from Journal of Materials Research, 2, 1—4(Materials
Research Society, 1987).
All other figures (including 4.10 and 4.12)by the author.
序言
序言
亚当觉得置身于那些出席这一开幕典礼的人们之中不胜荣幸。他坐在
第三排，两排前面坐着他的母亲：一个参加设计超子电脑的主要技术人员。
凑巧的是，他的父亲也在那个场合——不过并没有得到邀请，现正在大厅
后面被安全人员团团围住。在最后一分钟，亚当的父亲仍试图炸毁这台电
脑。作为一小群灵魂意识委员会边缘活动分子的自命的“精神主席”，他
给自己下达了这项任务。当然，他和他所带的所有炸药一下子就被各种电
子的和化学的传感器给盯上了，对他惩罚中的一小部分就是他必须目睹这
场开机运行的仪式。
亚当对他的父母都没多少感情，大概这种感情对他来说也没有必要。
他所有的十三年是在极端的物质奢华中长大的，而这又几乎全部受惠于电
脑。他可以得到他所希望的任何东西，只要碰一下按钮即可：食物、饮料、
陪伴以及娱乐；而且还有受教育，任何时候只要他感到需要——就会由感
人的彩色图像显示来加以说明。他母亲的地位使所有这一切成为可能。
现在，总设计师正在结束他的发言：“..有
10
17以上的逻辑单元，
这比组成我们国家中任何人的脑子神经的数目还要多！它的智慧将是不可
想象的，不过幸运的是我们不必去想象，我们马上就有幸亲眼看到这种智
慧：我请我们伟大国家的尊敬的第一夫人，伊莎贝拉·波罗来转动这个开
关，让我们的超子电脑开动运行！”
总统夫人向前走去，有点儿紧张，也有点儿笨拙，不过她还是转动了
开关。“嘘”的一声，这
10
17逻辑单元进入运转时有一丝难以觉察的暗淡
的光，每个人都在等待，不知道期望什么是好。“现在有没有观众想提出
第一个问题来让我们的超子电脑开始工作？”总设计师问道。每个人都感
到羞怯，生怕在众人面前出丑——尤其是在这个新的上帝的面前。一片寂
静。“可是必须得有一个人来提问呀？”总设计师请求大家。可是大家都
害怕，似乎感到了一个新的全权的威慑，亚当可没有这种恐惧。他和电脑
一起成长的，他几乎知道作为一台电脑它可能会怎样感觉。至少他自认为
他可能知道，不管怎样，他总是好奇。亚当举起手来。“呕，好的，”总
设计师说道，“第三排的这位小青年，你要向我们的新朋友提个问题，是
吗？”
第一章电脑能有精神吗？
