或者自从中国落入共产党人之手以来他们还放弃了只有城市无产阶级，而不是农民，才
能实现共产主义的观点。现在有一点是清楚的，那就是：一个社会可以跳越这些阶段中
的一个或更多的阶段，比如说从“农奴制”跳越到“社会主义”。同样清楚的是，它不
仅可以“前进”，而且还可以“倒退”，比如在政治上从忠于帝国倒退到忠于种族或民
族，或倒退到忠于地方。不再认为阶段不可避免的一个原因是我们更加认识到了一个社
会对另一个社会所产生的影响。过去，当社会处在比较与世隔绝状态时，每个社会也许
有可能不顾外界发生了什么事而只顾自己一个阶段一个阶段地向前发展；而现在，几个
大国的影响扩及到了全世界，甚至连最原始的社会都发现它们自己在效仿最先进的国家，
而不顾它们在发展“阶段”上存在的差别。同时，那些认为自己具有最先进思想的人常
常也把他们的传播技术看成是无往而不胜的；共产党人认为，他们可以把每一个社会都
变成共产主义社会，不管它处在什么阶段；理性论者认为，理性论能给大家带来好处；
国际主义者把他们的信仰传播到了最遥远的和自给自足的乡村。认为阶段不可避免的思
想遭到了那些认为自己已经达到最高阶段的人最激烈的抗拒。
阶段论在某种程度上也同社会必然进步的思想密切有关，因此也随着这种思想的淡
薄而衰落。关于社会必然进步的思想在人类历史上是一种比较新的思想。在18世纪以前，
人类更多地认为，过去曾有过一个黄金时代，因此，历史上记载着人类的衰落。在其后
两个世纪的时间里，关于社会必然进步的信念占据了人们的头脑，当生物进化论的出现
使肉体、思想和精神三位一体臻于完善时达到顶点——思想朝着理性主义演变，精神朝
着自由主义演变。当今，几乎没有什么人认为，进步是必然的，许多人甚至对进步是一
个有意义的概念也表示有异议。当然，为了把这个问题放在我们有限的兴趣的水平上进
行探讨，就不可能认为制度的累积变化会朝着有利于经济增长的方向发展，因为很明显
过去曾有很多时候出现了相反的现象——在奴隶制取代自由的时候，在为贸易设置的越
来越多的障碍削弱了专业化的时候，或者在越来越僵化的社会阶级和种姓制度减少了活
动余地的时候，就出现了相反的现象。经济增长并不是必然的，甚至最蓬勃向上的增长
势头都有可能被扼杀。
19世纪的乐观主义者当然知道经济增长在过去经常被扼杀的事实；他们之所以认为
社会必然进步是基于这样一种思想，即人——或者至少是欧洲血统的人——通过积累知
识“逃避了历史的束缚”。为这种见解的最合理的辩护似乎是说，过去经济增长被扼杀
是可能的，因为人们对这种增长及其遭扼杀的方式了解得不够。他们失去自由是因为他
们对政治科学了解得不够多，意识不到自由会遭到攻击和建立不起坚不可摧的防线。他
们允许采取一些扼杀经济增长的措施是因为他们对政治经济了解得不够多。随着社会科
学知识的积累、它在人民群众中间的传播以及在人与人之间的关系中更多地采用理智的
态度，经济增长此后就有可能得到保障。20世纪失去的正是这种对人类事务中理智力量
的信念。我们知道人类的事务是受人的愿望支配的，这些愿望的正确与否是不能用理智
来证明的，它们也不能完全靠理性的表示来反对。
不同意必然增长或必然下降的观点未必就同意周期的概念。相反人们可能采取一种
中立的态度，既否认增长是必然的，也否认周期运动是必然的。因为增长率的变化并不
完全由于制度演变的结果。我们要再次对由于经济机会的改变而引起的变化和由于制度
的演变而引起的变化加以区别。由于人口增长的速度超过一个国家所拥有的资源增长的
速度，或者由于自然灾害；或者由于世界贸易路线的改变；或者由于世界对这个国家专
门生产的产品需求量下降；或者由于不是在内部的制度改革中所出现的其它许多原因，
增长速度都有可能减慢。人们甚至可能认为，由于上述原因中的这个或那个原因，增长
一定迟早会结束，他们不认为必然会出现制度变化周期。不过，本章只探讨由于制度的
演变而引起的变化；
由于其它原因引起的变化将在后几章论述。
关于制度变化周期的理论认为，增长促使收缩，反之亦然。但是并不因此而认为，
这种周期的长期影响将不会使生活水平发生变化。因为周期运动与长期的增长或下降完
全一致。这并不是说上升和下降的幅度必须完全一样。所需要的仅仅是增长和下降应该
交替出现。
关于制度变化周期的理论有三种，分别从生物学、社会态度和社会集团这三个方面
来论述。
生物学理论认为，朝着一个方向的运动同一种生物学类型有关，而朝着另一个方向
的运动则同生物学上的另一种类型有关。生物学上一种类型的人施加的影响有利于一种
促进经济增长的制度，而另一种类型的人则倾向于那种限制经济增长的制度。所以根据
这种理论，生物学上的这两种类型互相交替。当“进步派”掌权时，他们促进经济增长。
可是，统治阶级必然会由于“非进步派”的存在而使自己的力量被削弱。为什么会出现
这种现象，目前尚不清楚。也许是由于“进步派”没有能繁殖足够多的后代——社会上
的统治阶级通常比其他人生的孩子要少。也许还由于“进步派”同“非进步派”通婚的
缘故。我们对人类生物学和社会行为之间的关系了解得不够多，无法对这一思想进行有
益的探讨。
社会态度的周期与生物学上的差异不相适应。但是却与我们每个人心目中所怀有的
截然相反的愿望相适应。我们每个人既看到增长的好处，也看到稳定的好处；既希望自
由，也希望有所控制；既希望有物质产品，但同时也认识到，同精神价值相比，物质产
品是毫无价值的，等等。当经济开始增长时，我们热情支持，但是，过不多久就使人生
厌了。我们开始渴望稳定；我们反对实利主义，又恢复到精神至上，等等。因此，社会
态度是时而赞成增长，时而反对增长，社会制度也同样不断变化。然而，这种理论除非
能使态度的变化和制度的变化联系起来，否则就无法说明社会变革的原因。因为制度是
通过各个集团的人的努力发生变化的，通常是因为制度改革对他们有利（包括物质的、
政治的和宗教的），而这种改革遭到其它集团的抵制，因为他们希望保持现状。因此，
对于任何社会变革的理论，都必须从具有不同利害（不一定是物质利害的社会集团的角
度去理解。
从社会集团的角度来看，周期理论也许是理想主义的，也许是实利主义的。就像我
们刚刚研究过的理论那样，理想主义理论认为，人的信仰是在截然相反的两个极端之间
摇摆的。
我们或者赞成改革，或者赞成稳定；或者希望得到自由，或者支持权威；或者关注
这个世界上的事情，或者热情地牵挂着上帝，等等。当时无论哪种信仰占上风，便能站
住脚根；有那种处世哲学的人便会获得权势，体制度是按照他们的思想制定的。然而，
过不多久，人们便开始起来反对他们的生活方式。他们的人生观失去了在当初确立时所
富有的那种朝气；
贪污腐化现象开始出现；哲理思想不适应的现象更为明显。因此，出现了对立的学
派，一些个性激烈的人迟早将建立一种得到广大群众支持的“新的”信仰。那时，我们
就会进行一场宗教改革，或者一场政治革命，或者是不管什么形式的改革和革命。这些
理想主义的理论认为，人的行动是受到应该过什么样的生活的思想所支配——从政治、
宗教或浪漫的角度来说都是这样。这些思想本身如与物质利益不一致，便能引起社会改
革；如果这些思想同物质利益相一致，那么，这些思想在社会改革中是主要的，而这些
思想所吸引的利益则是次要的（例如，是希恃勒吸引了资助者，而不是资助者造就了希
特勒）。
另一方面，实利主义理论主要是从不断变化的经济利益的角度来看待社会变革的。
这些理论可能采取两种方针。它们可能认为，开始促使经济加速增长的新经济阶级——
“新”人——到一定的时候会转而反对进一步改革。它们还可能认为，经济增长会
引起由于这种增长而遭到损失的那些人的反对，因此，这些人到一定的时候会组织起来
限制进一步增长。
第一种方针可表述如下，当新人取得权势时，他们积极主张“门户开放”。他们支
持竞争、扩大贸易、纵向流动，等等。然而，一旦他们巩固了自己的地位，他们开始关
心保护自己的地位，而不是确保为他人开放门户。过去的自由贸易者现在却鼓吹征收关
税，过去主张进行竞争的人现在却千方百计地实行垄断。过去在社会上一心向上爬的人
现在把他们的子女送到那些只限于某些人可进的学校去上学，试图确保他们拥有进入经
济界的特权。激进派变成了保守派。因此，社会制度开始僵化。此外，经济状况也发生
变化。使新阶级变得富有和拥有权力的那些机会趋向消失；因为技术、需求和供给来源
都发生了变化。经济增长是对一系列刺激的反应，每一个刺激都可能得到不同于上一个
刺激的对待；这个阶级可能无法使自己适应这些接连不断的变化；它可能感到它的财富
受到了威胁，因此可能采取措施来防止发生不利的变化。一个统治阶级之所以渐渐失去
自己的适应能力是因为它受了自己传统的束缚；它总是夸耀使自己掌权的那些箴言和技
术，总是向后看，总是把作为先驱的祖先的做法理想化。因此，当条件发生变化，需要
新的技术时，这个阶级就无法应付，因此成了前进道路上的阻力。当这一阶级刚刚崛起
时，它的新人必须首先向当时正在台上的统治集团进行挑战，然后才能最充分地利用他
们的机会，而现在他们反过来可能变得同过去的统治集团一样，渴望保护自己不受新一
代新人的挑战。
第二种方针是由于经济加速增长而受害的那些人的行为产生的。首先，有些人所掌
握的技能只适应于老的技术或需求，他们无法适应日益变化的条件。有些手艺人建立了
工会保护自己，他们对学徒或增添新手施加种种限制，坚持严格划分哪些是只有他们才
可以做的工作。还有一些小店主对大规模零售业的发展感到愤慨；因此他们为了保护自
己而联合起来对制造商施加压力，或者到处游说要通过法律来控制联号商店。还有许多
各种不同的集团受到变革的影响，其中有许多集团组成协会和施加压力，以制止或减缓
使他们深受其害的变革进程。因为我们每个人作为生产者都有可能受到变革的影响，所
以经济增长所招致的敌人同所吸引的朋友一样多。当社会制度建立不久、并显示出具有
提供商品的能力时，人们对它热情支持。但是，随着持不同政见者人数的增多，统治阶
级再也得不到被统治者的忠诚。社会出现分裂，出现一场新的权力之争。在斗争过程中，
统治阶级往往对自己失去信心，并放弃它形成时所依据的原则，为了保护将受到变革损
害的那些人的利益而设置障碍。于是经济增长的速度就减慢下来。
毫无疑问，这些事情都可能发生。同样，我们不能说这些事情必然会发生。如果存
在着周期，由于我们无法完全解释清楚的原因，这个周期在某一些社会中比在另一些社
会中完成得更为迅速。如果我们问：为什么“A”社会能如此长期地保持着自由，而“B”
社会却如此轻易地丧失了自由，我们常常不得不作出这样的解释：“这些人不那么走极
端”，或者说“这些人政治意识比较强”，等等。但是，如果“A”社会能比“B”社会
坚持的时间长的话，它也许能无限期地坚持下去，从经验教训中懂得存在着哪些隐患。
也许这种“无限期”的差限太长；但是，不管怎样，我们显然无法预言这种周期将有多
长或多短，如果制度变革的时间推迟得太久，那么，经济增长可能由于不是由制度变革
拿本身所引起的许多原因中的这个或那个原因加速或减慢。总之，制度有可能以有利于
经济增长或不利于经济增长的方式发生变化。这种变化可能是对往事的一种反作用，也
可能不是。如果它是对往事的一种反作用，可能会很早出现，也可能拖延很久。关于变
化的方向，我们所能说的大概就是这些了。
序章
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促使经济增长的近因是：努力节约、知识积累和资本积累。在前两章中，我们从价
值以及从制度两个方面对努力节约进行了论述，价值大的节约看来是值得履行的，制度
既能鼓励努力节约也能使这种努力不起作用。在本章中，我们将探讨知识的积累和应用，
下一章将论述资本的积累。在序言中，我们业已着重说明，这三个因素所以分开论述仅
仅是为了分析的方便；这三者是同样重要的，是相互依存的。
经济的增长既取决于有关事物和生物的技术知识，也取决于有关人和人际关系的社
会知识。前者往往在这个范围内加以强调，而后者也是同样重要的，因为增长取决于学
习如何管理大规模组织或创建有利于努力节约的制度之类的事情，就像增长取决于培育
新的种籽或学习如何修建更大的水坝一样。
本章分为三个部分。在第一部分中，我们论述知识积累的过程；第二部分论述知识
在生产上的应用；第三部分论述培训。这样划分也仅仅是为了分析起来方便一点。知识
的积累和应用是相互促进的，有一方面落后，另一方面也必然落后。
第一节 知识的增长
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知识的增长是因为人生来就有求知和喜好实验的本能。
人的求知欲使得他要探询事物的究竟，因为这些事物引起他的注意，虽然它们与他
遇到的实际问题并无直接关系。正在实施的实际任务和他们提出来寻求解决的种种问题，
也大大刺激了他要求进行实验的愿望。
因为每一代人都要靠其先辈遗留下来的知识，有助于知识积累的最重要的发明就是
文字的发明。在文字发明之前，每一代人只能把头脑中能够记忆的事情传下来——如果
我们拿在有一个特别指定的历史学家阶层的原始社会中文盲历史学者留传下来的多少历
史，同文明社会留传下来的历史的数量相比——例如比较一下19世纪的这两种历史——
我们就能发现口传下来头脑能记忆的东西是多么微不足道。甚至更为重要的是文字艺术
在描述抽象概念时的差异。譬如，数学的进步要是没有文字是不可能的（许多未开化的
社会甚至没有词汇来描述十二以上的数字），而在其他每个研究领域，目不识丁的人的
知识必定停留在抽象的最初阶段。
使知识增长率出现各种差别的第二个发明是科学方法的发明。这确实是哲学家们的
功绩。逻辑和玄学的发明起源于古希腊，但是直到近两千年以后，文艺复兴重新打开这
些研究领域时才得到发展。从那时起，知识的增长率比之以前出现过的任何增长率都是
非常高的。
因此，人们在考虑知识增长时必须区别三个时代，即文明前时代，有文字而无科学
方法的时代和科学方法的时代。同样，我们还必须根据社会是否开化和社会的文化与哲
学是否具有科学观点来区别各个社会。
关于适合知识增长的条件的论述，有很大一部分涉及第二阶段的社会——开化而处
于科学前的社会。人们不禁要问为什么有些国家在这个阶段的进步比另外一些国家的进
步要快，或者在同一个国家里，某几个世纪的进步比其它世纪的进步快。关于处于开化
前阶段的国家，也可提出类似的问题，虽然我们对这类问题不提得很深，因为开化前的
各族人民的技术成就没有那样大的差异（他们发明）同样的工具、农业、熔炼和其他技
术工艺，主要差别是他们是否使用轮子，是否有本事用石头造房子），也还因为实证太
少。在开化而处于科学前的社会，差别比较大，实证也比较多。不过，要回答问题同样
不容易，由于它们对我们时代的实际问题没有什么影响（现在各个国家都可分享科学革
命的成果），我们在这类问题上将不花费大量的时间。
（一）科学前的社会
广义地说，科学前社会，在识字人中知识增长率似乎取决于他们的哲学态度和他们
的阶级结构。
知识的增长要求具有推理、提问、实验的头脑。这一态度也许在一定的环境中得到
最好的发扬，但是什么样的环境最有利，我们只能猜测了，我们不能希望在这一问题上
得出靠得住的结论。在宗教信仰具有竞争性的国家，就是说有多种宗教信仰可供公民自
由选择的国家，善于探索的头脑也许比在宗教是专制和垄断的国家更加活跃。同样，在
政治和经济权力分得很散和自由行使的国家，爱问根究底的头脑将处于最活跃的状态；
这对于社会制度领域内的自由思索确是一个必不可少的条件。在经常遇到多种多样经历
的环境中，头脑也会保持和发展询问的习惯；在游人来自全国各地的城镇而不是在乡村
中，头脑以不同的方式保持和发展询问的习惯；
在从事对外贸易经常得知不同的生活方式和办事方式的社会中，或者在拥有各种各
样资源，提供各种各样职业，从而产生不同世界观的地区也是这样。知识通过各种文化
的交流而大大增长起来，所以我们应预计到地理位置将发挥重要的作用。可能还有一种
长期的模式：据说一个年轻的怀有抱负的民族善于实验，然而随着它顺利成长起来，它
会墨守陈规，会为它的过去、它的种族、它的宗教和它的制度感到自豪，并对自由探索
的美德失去信念。我们并不知道科学前的社会发展探索头脑的条件是什么，而且我们现
在要找出这些条件同样是不可能的。
阶级结构对知识增长的影响也具有同样的情况。在这方面，人们根据他们认为新的
工序是由上层阶级发明和应用的，还是由农民和工匠发明的，会得出不同的结果。至于
上层阶级，有人认为科学的进步依靠有闲阶级的存在，他们有时间从理论进行思考并进
行实验，但这种见解是值得怀疑的，其部分原因是在这样的社会中，在农活做完以后，
几乎人人都有半年的闲暇时间，另一部分原因是在这种技术水平上，进步来自人们在干
活过程中进行的观察和实验，而不是来自理论上的思考。也还有人认为，奴隶社会上层
阶级对采用节约劳力的装置感兴趣的可能性不如自由社会的上层阶级大，但是我们已经
提出（第三章第四节（二）），这个论点在商业奴隶社会是不成立的。至于农民和工匠
的态度，看来在很大程度上可能取决于允许他们保留多少劳动成果。如果地主和王公贵
族不管他们生产多少产品，除了留下糊口部分之外，肯定会把他们的劳动果实统统拿走，
那么他们就没有什么积极性从事发明或采用增加生产的办法了。这大概是在那种社会中
影响技术进步的最大的一个社会因素了，因为在这种社会中，人们对工作的态度或许比
有闲之士进行理论上推测重要得多。另一个“阶级”因素在这类社会中也许是重要的，
那就是知识受垄断到什么程度。虽然我们称这些社会为开化社会，但事实上仅有一小部
分人是有文化的，主要是僧侣、行政官员和商人。在许多社会中，有文化的人都小心翼
翼地保守他们的秘密。没有文化的人也组成了行会，不让他们的手艺外传。如果知识成
了少数人的秘密，知识就不会迅速增长了。
不管可能出于什么原因，各个社会赋予学者的地位，以及学者受尊敬和爱戴的程度
大不相同——例如，考虑一下学者在中国或文艺复兴时期的欧洲所处的有利地位。不过，
技术进步是否由于学者所处的地位的这些差异尚受到很大的影响，这看来是极可怀疑的，
这不仅是因为对科学感兴趣的学者几乎没有，也还因为他们感兴趣的科学同技术相距甚
远。在人类有文字记载的历史上的大部分时间里，技术的进步同我们现在所理解的科学，
即同现有的一套抽象原则的应用没有什么关系。发明是靠两类人来完成的，一是靠干活
的工人，一是靠专业发明家。前一类人包括所有那些在每天活动过程中观察如何改进工
作方法或者对自己想到的事情进行实验的人。后一类人在任何时候都是少数人，通常是
有闲之士，他们对当时的科学感兴趣。他们感兴趣的主要是玄学、神学或占星术，如果
他们把心思转而用在发明上，其成果只是偶尔具有实际重要性，这是因为他们脱离日常
生活的实际任务，使得他们很难了解在哪些领域能够作出最有成效的实际贡献。
在最早的年代，这些“科学家”极少考虑技术问题。然而，随着时光的流逝、技术
知识的积累和第一批有关技术问题的论文的出现，研究这类问题的人越来越多了。在耶
稣降生之前的五百年间，在希腊爆发过具有相当规模的机械发明热潮。此后，据我们所
知，学者们对这些问题的兴趣局限于技术和其他方面的推想，直到文艺复兴之后，没有
出现过类似的热潮。
要说明一个国家技术知识增长率下降的原因，就和说明各国之间的差异一样困难。
人们也许不得不去设法弄清是什么原因使得学者们对技术不再感兴趣，使得投资者对节
省劳力失去兴趣，使得老百姓对增加生产失去兴趣。对于这个问题，人们有一套与我们
在本书第三章第五节论述整个制度变革问题时所看到的同样的解释，人们可以举出生物
学因素，对物质的估价发生变化，政治或宗教态度发生变化，使自由探索变得很危险，
由于垄断或无保障而停止投资，对老百姓的压力日增，使农民或工匠失去增加生产的动
力，或者由于战争或内乱过于频繁等原因。进行研究的最有意思的理由是公元前大约头
一百年之后，希腊技术进步的速度明显下降，对此直到目前还作不出完全令人信服的解
释。关于我们这个时代出现技术停滞的可能性，也有相当多的论述，我们将在本书第五
章（第三节（四））中再谈这些可能性。
（二）发明和研究
技术史的第三阶段始于文艺复兴时期，文艺复兴推动了各个领域知识的增长。至于
经济的增长，文艺复兴时期学术活动最重要的成果出现在哲学知识、数学、社会科学和
机械发明方面。哲学知识曾为纯科学的发展奠定了基础，虽然纯科学要在过了一段时间
之后才开始见效，但是到一定时候事实证明它具有十分重要的意义。数学当时就有所发
展，虽然利用数学的成果也要过一段时间才能显示出来。社会科学也立即有所发展，因
为从马上发生的一系列政治推测中产生了对经济学、政治学、心理学、法学和社会学的
现代研究课题。
人们对机械发明也重新发生了兴趣，在16世纪、17世纪和18世纪，机械发明保持了
发展的势头，直到19世纪发明家阶级中间出现职业发明家时为止，这些人不是把发明看
作是他们每天劳动的副产品，他们也不是作为寻求知识的有闲之士从事发明的，他们把
发明当作是他们希望发财致富的专业。纯科学首先是通过在17世纪慢慢开始的化学对技
术作出贡献的，在19世纪以前并没有发挥重大作用。继之而来的是电的应用，到了我们
这一世纪，物理学的其他分支作出了重大贡献。
如果我们要了解现在存在于科学和工业之间的奇怪的关系，了解这种背景是必要的。
外行人认为他在其中生活的世界——至少是其中的受控制部分——是由科学创造的，而
且当他了解到在庞大的工业领域，做实际工作的人对科学家是没有用处的，甚至他们轻
视做实际工作的人时，常常感到震惊。事实是18世纪和19世纪的伟大发明都不是出于科
学家之手——如蒸气机、纺织机的发明，新的农业轮作制，熔炼矿石的新方法，机床—
—所有这些都是做实际工作的人发明的，他们并不懂科学或知之甚少。只是到了20世纪，
科学教育才对未来的发明家成了至关重要的，或者说只是到了20世纪，或者科学发现才
成为推动技术不断进步的主要泉源。
科学在20世纪已经以多种方式影响发明。科学不仅对于一个要成为发明家的科学家
是必不可少的，而且许多发明现在已不仅仅是靠科学家本人个人的努力，而是要在由一
个科学家小组组成的实验室内来完成的。这种过渡决不是全面的。
站在工作台前操作机器的工人仍然有可能注意改进工作的方式，并提出有益的改进
意见。在这些方面仍在取得进步，虽然与整个发明潮流相比进步不大。具有摆弄机械资
质和某些科学知识的单个发明家，也仍然可能作出十分重要的发明。机械工程领域以及
动植物遗传学领域的发明，数量最多的也许还是个人努力的结果。互相配合在材料化学
以及射电和核裂变物理学方面最为有用。
关于技术研究的组织，现在已经说得很多，也写得很多了，我是指在昂贵的实验室
中由科学家小组完成的那种研究。
不过关注单个发明家的工作仍然是必要的。他们的地位似乎也已有所转变。少数人
仍然在家里或在他们的实验室里利用业余时间甚至全部时间独自工作着，但是大部分人
已经发现把发明当作全部收入的来源风险太大。多数人都想方设法受雇于他人，由后者
提供实验室和发薪水，也许还能得到一份专利权税。他们可能同其他发明家共用实验室，
各自研究自己的课题。他们研究什么课题也许要受到老板的限制。条件是有的自由研究，
有的在一个小组内工作。为了取乐而从事发明的有闲之士，其人数是微不足道的（历来
如此）。
小组研究越来越重要，为组织工作提出了种种新问题。这种研究是很费钱的，因此
不是个别小厂家的财力负担得了的。
所以开拓这种研究工作都是规模最大的厂家，这反转来就给了他们胜过其中小型竞
争对手的非常大的竞争优势。不过，要是研究同厂家的其他活动分割开来，为一批厂家
或为整个行业集体进行，这种优势将被削弱。联合王国一直奉行这种发展方针。一方面，
由政府给予一些资助，创建了大量合作性质的研究机构，这些机构为那些志愿参加并提
供赞助的厂家所拥有和控制。另一方面，还有若干完全由政府资助并受政府控制的政府
研究机构，这些机构的发现和发明向一切人开放，如科学和工业研究处控制的研究机构。
除了这些研究机构之外，政府还向私人研究机构，包括各大学的院系提供赠款，供它们
从事专题研究；这是像农业研究委员会或医学研究委员会这类机构履行义务赋予它们的
职责的主要方式。小组研究的这种分割状况并不全面，因为除了集体研究或在政府主持
下完成的研究以外，大厂家继续资助它们自己的私人研究小组和实验室。
科学对技术知识的增长所发挥的另一方面的影响，是把这一过程分为三个各自独立
的阶段，即：科学原理形成阶段，这些原理应用于某些技术问题的阶段，和技术发明发
展到随时可以进行商业性应用的阶段。这三个阶段中的第一个阶段，促进纯科学的工作
现在几乎完全依靠各个大学和非商业性机构去完成。有时某一工业厂家也可能允许一名
科学家在它的实验室里从事对其技术问题并非直接有关的研究，但是这种情况很少见。
第二阶段是，把已知的科学原理应用于解决商业问题的技术研究阶段，在这个阶段，发
明家以及私人的、合作性质的和政府的发明家和工业研究小组从各大学把技术研究任务
接过来（这种工作有些也是在大学和技术院校完成的，但是这对它们来说是次要工作）。
这一阶段取得的工作成果是一种公式、蓝图或模型。其后就是把这种成果转化成为能以
按标准质量大批量廉价制造的某种产品的问题。这种被称为研制阶段的生产问题，往往
像以前经历过的任何事情一样困难和费钱。譬如，从想要制造一架喷气式飞机，到这种
飞机首次飞行，其间需要经过好多年；选择能耐高温的金属，设计适应飞行速度的机身
等问题要投入大量的时间和金钱。研制阶段不能总是同技术研究截然区分开来，这既是
因为有些研制问题是技术问题，也还因为从事研究和研制的是同一班人。不过，一条原
则方针是能够制订的。
就研制阶段对工业结构的影响而言，它提出的问题同研究阶段提出的问题是一样的，
即在有些情况下，只有规模最大的厂家能够承担研制工作，这就使得它们具有胜过较小
对手的优势。能不能用同样的方式，即用把研制同厂家的其他职责分割开来的办法解决
这一问题呢？这样办的障碍在于，应不应该研制下去的决定实质上是一项商业决定，要
根据对这种商品的潜在需求所作的估计来做出，而在以前各阶段做出的决定更多地具有
科学决定的性质。纯科学的进步靠科学家的努力，他们多少是本着一切知识都有其自身
的价值这一原则行事的，幸而这一原则得到这样一种信念的支持，那就是一切科学知识
到时候总是有用的，但是这种支持仅是次要的支持。在技术研究阶段，决定并非清一色
是科学方面的决定，在选择值得设法解决的问题时，需要作某种商业性的判断；同样，
科学因素仍然具有很大的重要性，而且并不因为把这些决定分解而使由科学家和商界人
士共同领导的研究机构增加多大重要性。在这一阶段花一些时间和金钱来表明存在的可
能性比之事实上利用的可能性多得多是十分合适的。不过，一旦科学家们从研究的角度
表明了什么是可能的，他们的作用大体上即告结束。这些可能性哪个是值得开拓的，哪
个应不予理会，这样的决定是商业性的决定，要由在生产成本和销售前景方面具有专业
知识的人做出。
在私营企业经济中，作这种决定是个别厂家的事情，厂家必须做出自己的估计，得
失则要看这些估计的正确还是错误而定。这种决定也可委托由有关行业的所有实业家组
成的委员会去作，在这种情况下，由整个行业来决定哪些发明要开发，费用由整个行业
负担。为这一目的给某一行业划定范围是个难题，除此之外，许多人认为这种做法的效
果将是阻碍进步，因为行业活动是集体性的，因此也是垄断性质的，它要保护现有的投
资不受技术改造的损害；要不然就是因为集体对新观念作出的判断往往是错误的，所以
认为取得进步是靠能够不顾集体反对而坚持自己判断的个人的说法是可以争论的。这种
决定也可委托为此目的而成立的，拨给开发新发明基金的政府委员会去作。这样的机构
已在联合王国建立，但是它没有研制垄断权，只能就向它提出的发明作出决定。把作决
定的垄断权给一个政府委员会看来从两方面来说是不利的：一方面是因为决定将不得不
由集体来作，个人的主动性将受到压制；另一方面是因为决策者不用自己掏钱，所以他
们就不会有金钱方面的动力来确保他们的决策在商业上是正确的。我们因此可得出如下
的结论，任何认为一件发明将有所收获的人，如果能随意用他自己的资源或者用其他愿
意分担风险的人提供的资源来支持这项发明，我们在研制阶段可能取得最佳成果。在研
制费用非常高的地方，这将使那些掌握大量资源的人占有某种优势。如果为了避免这种
有利于一部分人的优势而使研制工作成为集体的责任，那么其他不利情况就会随之而来。
任何社会问题都没有十全十美的解决办法。总之，大规模组织在某些方面占优势是严酷
的现实；不管我们作多大的努力，我们不是总能逃避这一现实的。
把发明过程分为纯科学、技术研究和研制三个阶段，有助于阐明专利权问题。纯科
学的发现不能申请专利。纯科学的发现通常也不保密，这并非因为发现者有时候不能秘
密应用他的发现来发财，而主要是因为这违背科学家对其发现保密的职业准则。科学的
进步要求众多的科学家研究同样的问题，互相启发，取长补短，如果比较自由的思想交
流受到重大限制，科学肯定要遭受损失。今天科学家出国参加国际讨论会和发表同国防
密切有关领域的成果，都受到这类限制；这种限制目前仍然比较小，但是许多人还是怕
这些限制，因为他们担心一旦自由交流思想的原则遭到破坏，那么限制范围可能扩大。
由于科学概念不能变成私有财产，科学家不能靠出卖科学概念过日子。因此纯科学的进
步主要靠公共基金来资助。
当我们转到技术研究阶段时，成果是能够申请专利的，因为技术研究主要是由那些
指望从中谋利的人资助的，因此他们必须在从技术研究中得出的概念里获得私有财产。
19世纪，当发明主要是由发明家单独来完成时，人们有时提出这样的论点：尽管概念不
能成为私人财产，发明的流动不会大大减少，这是因为出于热爱事业而从事发明的发明
家人数足以使发明保持适当的流动；否则就是因为对自己的发明保密并用发明谋利的发
明家，可以从早期阶段的发明中赚取足够的独占利润，来补偿他本人为发明所支付的费
用。这两种论点在19世纪都未为人们普遍接受，在今天为人们接受的机会甚至更少了。
如果发明要得到私人利益集团的资助，它必须成为私人财产，如果技术研究用公共或非
商业基金资助，主张成为私人财产的论点就会消失；于是发明就可供大家自由利用。不
过，只要发明得到有关各方的资助，成果必然成为私人财产。专利制度在这一阶段的优
点是，它不仅保护专利的所有者，而且还鼓励他公开他的发明，从而维护科学概念的自
由交流。
然而我们的专利制度不仅把垄断权给了发明家，而且还给了研制者和后来的商业生
产者。研制者要求得到两个垄断权；他要求得到研制垄断权和随后的生产垄断权。发明
家可任意向研制者发许可证，他愿意发多少就发多少，但是在绝大多数情况下，研制者
只有在他们得到专有许可证时才会着手去研制。不过，垄断生产要比垄断研制更有理由
一些。垄断生产基于同发明家的垄断权一样的论据，即由于研制工作很费钱，资助研制
的人要求得到某种保证，研制问题一旦得到解决，他们能够用垄断生产的办法来使自己
得到补偿。然而，这并不成为给予研制垄断权的理由，因为这正如所有的发明家在一场
自由运用科学原理的竞争中谁第一个获得成功谁就获得发明专利权一样，许多发明研制
者也可能开展一场竞争，谁先获得成功谁就获得生产垄断权。按照专利法目前所用的定
义，如果研制产生了在可取得专利的过程，这种垄断权会自然而然地产生，但是保护范
围也可扩大，将对一切新兴行业的保护包括在内，专利法本来就是打算这样做的（那些
给予新兴行业以“开拓者地位”的不发达国家现在就是这样做的）。还有许多人争辩说，
不管是研制还是生产都不需要保护。实质上他们是说，哪怕不予保护，担当风险的人也
会由于从优先权中得到很大好处而适当流动。这肯定是若干行业的真实情况；但是同样
真实的是，在其他行业，优先权同研制成本相比，并无什么好处可得，因此如果不给研
制者以独占的权利，取得进展的速率可能降低。
把发明过程分为纯科学、技术研究和研制三个阶段，对评价不同国家应把它们的重
点放在哪里也是重要的。譬如，现在人们都这样说，联合王国同美国相比，在纯科学方
面花了很多钱，但是在后来各阶段却落在后边了。由于人均发明英国少于美国，英国在
技术研究阶段是否就落后了，这是值得怀疑的：恰恰相反，如果我们考虑到当今的技术
进步——人造纤维、喷气发动机、电视等等，联合王国似乎已无可置疑地处在发明的最
前列。它落后的地方在于把新发明转为大批商业性生产的程度。由此可得出这样的结论：
不足的地方绝不是在于研究或发明，而是在于利用新知识的动力；因此我们将在本章第
二部分再论述英国的情况。
较贫穷的国家不同于发达国家之处在于它们实际上没有必要花大量的钱来促进纯科
学的发展。它们大部分可把这一任务留给先进的工业国去完成，后者取得的成果可免费
为各国所利用。可能有些例外情况，因为科学的某些部分比之科学的其他部分使它们更
感兴趣，但是在纯科学领域中很难想到实例。总之，纯科学的发展有些像风一样，“风
向听得到它的地方刮”，比较贫穷的国家是否能从它们为了影响新科学原理的发现而支
出的经费中得到什么好处是令人怀疑的，科学研究则完全是另一码事。发达国家所进行
的科学研究和发明，有很大一部分同样适用于不发达国家，并可全部引进。不过，发达
国家已集中力量运用科学原理来解决它们自己的问题，这些问题同不发达国家的问题是
